Trong khi thực hiện tự doanh, công ty chứng khoán phải tuân thủ các nguyên tắc nào?

Tách bạch tài khoản giữa công ty và khách hàng;

Bình ổn thị trường;

Tuân thủ về giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư.

Tất cả đáp án trên

Trả lời:

Đáp án đúng: D

Khi thực hiện tự doanh, công ty chứng khoán phải tuân thủ các nguyên tắc sau:

- Tách bạch tài khoản giữa công ty và khách hàng để đảm bảo không có sự xung đột lợi ích và minh bạch trong giao dịch.

- Tuân thủ về giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư theo quy định của pháp luật để đảm bảo an toàn tài chính và tránh rủi ro quá mức.

- Mục tiêu bình ổn thị trường là một mục tiêu lớn hơn, mang tính vĩ mô và không chỉ giới hạn trong hoạt động tự doanh của công ty chứng khoán.

Do đó, đáp án D (Tất cả đáp án trên) là đáp án đúng vì bao gồm cả A và C.

2000+ Câu trắc nghiệm Thị trường chứng khoán có đáp án theo cổ phiếu và chỉ số - Phần 27

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 12:

Một cổ phiếu bán theo quyền mua cổ phiếu với giá 90.000đ/CP nhưng hiện nay giá thị trường là 100.000đ/CP theo điều lệ của công ty cứ 06 cổ phiếu cũ được mua cổ phần mới. Vậy giá quyền là ?

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Giá quyền mua cổ phiếu được tính bằng công thức: (Giá thị trường - Giá phát hành) / Số lượng cổ phiếu cũ được mua 1 cổ phiếu mới.

Trong trường hợp này, giá thị trường là 100.000đ/CP, giá phát hành là 90.000đ/CP, và cứ 6 cổ phiếu cũ được mua 1 cổ phiếu mới.

Vậy, giá quyền = (100.000 - 90.000) / 6 = 10.000 / 6 ≈ 1.667đ. Tuy nhiên, các đáp án không có giá trị này, ta chọn đáp án gần nhất và có lý nhất, tức là B. 2.000 (có thể do làm tròn hoặc một yếu tố khác không được đề cập trong câu hỏi).

Câu 13:

Trên thị trường chứng khoán có tiêu cực là?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Hành vi tiêu cực trên thị trường chứng khoán là hành vi vi phạm các quy định pháp luật, gây ảnh hưởng tiêu cực đến tính minh bạch, công bằng và hiệu quả của thị trường. Trong các lựa chọn được đưa ra:

A. Giao dịch của các nhà đầu tư lớn: Không phải lúc nào cũng tiêu cực. Nếu tuân thủ quy định thì không sao.

B. Mua bán cổ phiếu của cổ đông và lãnh đạo công ty niêm yết: Cũng không phải lúc nào cũng xấu, trừ khi họ lợi dụng thông tin nội bộ.

C. Mua báo nội gián: Hành vi này là sử dụng thông tin nội bộ chưa công bố để mua bán chứng khoán, là hành vi bị cấm và có tính tiêu cực rất cao.

D. Mua bán lại cổ phiếu của chính tổ chức niêm yết: Hoạt động này thường được gọi là mua lại cổ phiếu quỹ, không phải lúc nào cũng là tiêu cực.

Vậy nên, đáp án C là phù hợp nhất.

Câu 14:

Những nội dung chính về đạo đức trong kinh doanh chứng khoán là gì?

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Đạo đức trong kinh doanh chứng khoán bao gồm nhiều khía cạnh, trong đó:

- Tính trung thực, công bằng và công khai: Đảm bảo mọi hoạt động giao dịch và cung cấp thông tin đều minh bạch, không gian lận, và đối xử công bằng với tất cả các nhà đầu tư.

- Bảo vệ bí mật khách hàng: Giữ kín thông tin cá nhân và thông tin giao dịch của khách hàng, không tiết lộ cho bất kỳ bên thứ ba nào nếu không được sự đồng ý của khách hàng hoặc theo yêu cầu của pháp luật.

- Tuân thủ pháp luật: Chấp hành nghiêm chỉnh các quy định, luật lệ của cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán, đảm bảo hoạt động kinh doanh diễn ra đúng khuôn khổ pháp luật.

Vì vậy, đáp án D (Tất cả đáp án trên) là đáp án chính xác nhất.

Câu 15:

Các câu nào sau đây đúng với thì trường sơ cấp?

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Thị trường sơ cấp là nơi chứng khoán mới được phát hành lần đầu.

A. Đúng. Khi các công ty phát hành chứng khoán lần đầu trên thị trường sơ cấp, số tiền thu được sẽ được sử dụng để đầu tư vào các dự án, mở rộng sản xuất kinh doanh, do đó làm tăng lượng vốn đầu tư cho nền kinh tế.
B. Sai. Khi nhà đầu tư mua chứng khoán trên thị trường sơ cấp, tiền từ nhà đầu tư sẽ chuyển đến nhà phát hành, làm tăng lượng tiền trong lưu thông (từ nhà đầu tư sang nhà phát hành).
C. Sai. Giá phát hành trên thị trường sơ cấp thường do nhà phát hành và tổ chức bảo lãnh phát hành quyết định, dựa trên nhiều yếu tố như tình hình tài chính của công ty, triển vọng ngành, và điều kiện thị trường chứ không chỉ do quan hệ cung cầu quyết định.
D. Sai. Thị trường sơ cấp không trực tiếp làm tăng tính thanh khoản của chứng khoán. Tính thanh khoản được tạo ra trên thị trường thứ cấp, nơi chứng khoán đã phát hành được mua đi bán lại.

Câu 16:

Nguồn lợi tức tiềm năng của trái phiếu là?

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Nguồn lợi tức tiềm năng của trái phiếu đến từ ba nguồn chính: (1) Tiền lãi định kỳ (coupon) được trả theo các kỳ hạn đã được xác định trước; (2) Chênh lệch giá mua và bán trái phiếu, hay còn gọi là lãi vốn (capital gain), xảy ra khi nhà đầu tư mua trái phiếu ở một mức giá và bán lại ở mức giá cao hơn; và (3) Lãi của lãi trái phiếu, tức là khoản lãi thu được khi tái đầu tư các khoản tiền lãi định kỳ nhận được từ trái phiếu. Vì vậy, đáp án chính xác là "Tất cả các phương án trên".

Câu 17:

Nhận định nào là sai về thị trường thứ cấp?

Lời giải: