Người có giấy phép kinh doanh hành nghề CHỨNG KHOÁN được phép làm gì?

Cùng làm việc hoặc góp vốn vào 2 hay nhiều công ty CHỨNG KHOÁN

Làm GĐ 1 tổ chức niêm yết

Tham gia kinh doanh hoạt động CHỨNG KHOÁN

Cho mượn giấy phép hành nghề

Trả lời:

Đáp án đúng: C

Người có giấy phép kinh doanh hành nghề chứng khoán được phép tham gia kinh doanh hoạt động chứng khoán. Các hoạt động khác như cùng làm việc hoặc góp vốn vào nhiều công ty chứng khoán, làm giám đốc một tổ chức niêm yết (có thể gây xung đột lợi ích), hoặc cho mượn giấy phép hành nghề đều bị cấm hoặc hạn chế để đảm bảo tính minh bạch và trách nhiệm trong hoạt động nghề nghiệp.

2000+ Câu trắc nghiệm Thị trường chứng khoán có đáp án theo cổ phiếu và chỉ số - Phần 30

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 24:

Một trái phiếu có mệnh giá là 1000 USD, lãi suất hiện hành là 12% năm, đang được mua bán với giá 1600 USD. Vậy lãi suất danh nghĩa của nó là bao nhiêu?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Lãi suất danh nghĩa (coupon rate) được tính dựa trên mệnh giá của trái phiếu. Trong trường hợp này, mệnh giá là 1000 USD và lãi suất hiện hành 12% đang được mua bán ở mức giá 1600USD. Như vậy, ta có công thức: Lãi suất danh nghĩa = (Lãi suất hiện hành * Giá thị trường) / Mệnh giá = (12% * 1600) / 1000 = 0.12 * 1.6 = 0.192 = 19.2%.

Câu 25:

Giá tham chiếu của cổ phiếu BBC đang ở mức 21.000. Với biên độ dao động là 3% thì các nhà đầu tư có thể đặt:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Giá tham chiếu là 21,000 đồng. Biên độ dao động là 3%, tức là giá có thể tăng hoặc giảm tối đa 3% so với giá tham chiếu.

* Mức tăng tối đa: 21,000 * 3% = 630 đồng
* Mức giảm tối đa: 21,000 * 3% = 630 đồng

Vì vậy, giá có thể dao động từ 21,000 - 630 = 20,370 đồng đến 21,000 + 630 = 21,630 đồng.

Tuy nhiên, cần lưu ý rằng giá cổ phiếu thường được niêm yết theo bước giá nhất định. Với cổ phiếu có giá từ 10,000 đến dưới 50,000 đồng, bước giá là 100 đồng.

Số mức giá giảm từ 21,000 là: 630 / 100 = 6.3 => 6 mức
Số mức giá tăng từ 21,000 là: 630 / 100 = 6.3 => 6 mức

Tổng cộng số mức giá có thể đặt là: 6 mức giá giảm + 1 mức giá tham chiếu + 6 mức giá tăng = 13 mức giá.

Câu 26:

Những trường hợp nào sau đây Trung tâm giao dịch chứng khoán có thể tạm ngừng giao dịch, loại trừ?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Theo quy định, Trung tâm giao dịch chứng khoán có thể tạm ngừng giao dịch trong các trường hợp sau:

- Khi phát hiện chứng khoán giả mạo trên thị trường (A).

- Khi có tin đồn gây biến động lớn về giá và khối lượng giao dịch (B).

- Tổ chức niêm yết bị đình chỉ hoạt động tính doanh chính từ 3 tháng trở lên (D).

Trường hợp giá chứng khoán tăng hoặc giảm kịch biên độ trong 3 ngày liên tiếp không phải là căn cứ để tạm ngừng giao dịch.

Câu 27:

Thị trường thứ ba liên quan với?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Thị trường thứ ba (Third Market) là thị trường giao dịch các chứng khoán đã được niêm yết trên các sàn giao dịch chứng khoán chính thức (như NYSE, NASDAQ) nhưng được giao dịch OTC (Over-The-Counter), tức là không thông qua sàn giao dịch chính thức. Vì vậy, đáp án C là chính xác nhất.

Câu 28:

Thành viên nào cửa sở giao dịch có thể thực hiện các lệnh giùm cho các thành viên khác của sở giao dịch với bất cứ loại chứng khoán nào là?

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Môi giới tại sàn là thành viên của sở giao dịch có thể thực hiện các lệnh giùm cho các thành viên khác của sở giao dịch với bất cứ loại chứng khoán nào. Chuyên gia và Môi giới của môi giới không có vai trò này một cách trực tiếp.

Câu 29:

Khi tính đến việc đầu tư vào một thị trường chứng khoán mới nổi, các nhà đầu tư có tổ chức ít quan tâm nhất đến vấn đề?

Lời giải: