Thành viên nào cửa sở giao dịch có thể thực hiện các lệnh giùm cho các thành viên khác của sở giao dịch với bất cứ loại chứng khoán nào là?

Môi giới tại sàn

Môi giới của môi giới

Chuyên gia

Cả ba đáp án trên

Trả lời:

Đáp án đúng: D

Môi giới tại sàn là thành viên của sở giao dịch có thể thực hiện các lệnh giùm cho các thành viên khác của sở giao dịch với bất cứ loại chứng khoán nào. Chuyên gia và Môi giới của môi giới không có vai trò này một cách trực tiếp.

2000+ Câu trắc nghiệm Thị trường chứng khoán có đáp án theo cổ phiếu và chỉ số - Phần 30

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 29:

Khi tính đến việc đầu tư vào một thị trường chứng khoán mới nổi, các nhà đầu tư có tổ chức ít quan tâm nhất đến vấn đề?

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Các nhà đầu tư tổ chức khi đầu tư vào thị trường mới nổi thường quan tâm đến:

Môi trường quản lý: Tính minh bạch, hiệu quả và công bằng của các quy định pháp luật.
Rủi ro hối đoái: Biến động tỷ giá có thể ảnh hưởng đến lợi nhuận khi chuyển đổi về đồng tiền gốc.
Tuổi thọ của thị trường: Thời gian hoạt động cho thấy sự ổn định và trưởng thành của thị trường.

Thời gian thanh toán bù trừ (Settlement time) ít được quan tâm hơn vì đây là yếu tố mang tính kỹ thuật, thường được các nhà môi giới hoặc bộ phận back-office xử lý.

Câu 30:

Một trong những điều kiện niêm yết trái phiếu doanh nghiệp tại trung tâm giao dịch chứng khoán là?

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Theo quy định tại Khoản 2, Điều 9 của Nghị định 14/2007/NĐ-CP, một trong những điều kiện để trái phiếu doanh nghiệp được niêm yết tại trung tâm giao dịch chứng khoán là doanh nghiệp phát hành phải là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 10 tỷ VND trở lên, tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán. Vì vậy, đáp án A là chính xác.

Câu 31:

Xét về mức độ rủi ro, cổ phiếu ưu đãi?

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Cổ phiếu ưu đãi có mức độ rủi ro thấp hơn cổ phiếu phổ thông vì cổ tức của cổ phiếu ưu đãi thường được trả trước cổ tức của cổ phiếu phổ thông và trong trường hợp công ty phá sản, người sở hữu cổ phiếu ưu đãi thường được ưu tiên thanh toán hơn so với người sở hữu cổ phiếu phổ thông. Tuy nhiên, cổ phiếu ưu đãi vẫn rủi ro hơn trái phiếu, vì trái phiếu có tính chất nợ và được ưu tiên thanh toán trước cổ phiếu trong trường hợp phá sản. Vì vậy, đáp án D (b và c đều đúng) là đáp án chính xác.

Câu 32:

Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán chỉ được cấp cho?

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán được cấp cho cá nhân có đủ chứng chỉ chuyên môn về thị trường chứng khoán theo quy định của pháp luật. Điều 79 của Luật Chứng khoán quy định về điều kiện hành nghề chứng khoán, trong đó có yêu cầu về chứng chỉ chuyên môn. Các công ty chứng khoán là tổ chức, không phải là cá nhân, do đó không được cấp chứng chỉ hành nghề.

Câu 33:

Theo Pháp luật Việt Nam, các tổ chức được phép phát hành cổ phiếu ?

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Theo Luật Doanh nghiệp Việt Nam, chỉ có công ty cổ phần (đã đáp ứng các điều kiện nhất định) và doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hoá mới được phép phát hành cổ phiếu. Công ty trách nhiệm hữu hạn không được phép phát hành cổ phiếu.

Câu 34:

Dư nợ hình thành trên tài khoản giao dịch bảo chứng là ?

Lời giải: