Ngân hàng giám sát có trách nhiệm nào sau đây?

Tách biệt tài sản của quỹ với các tài sản khác

Kiểm tra giám sát công ty quản lý quỹ

Báo cáo UBCKNN khi phát hiện vi phạm

Tất cả các đáp án trên

Trả lời:

Đáp án đúng: D

Ngân hàng giám sát có các trách nhiệm chính sau: (1) Tách biệt tài sản của quỹ với các tài sản khác của ngân hàng giám sát và của công ty quản lý quỹ, đảm bảo tính an toàn và minh bạch của tài sản quỹ. (2) Kiểm tra và giám sát hoạt động của công ty quản lý quỹ, đảm bảo công ty này tuân thủ pháp luật và các quy định liên quan. (3) Báo cáo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) khi phát hiện các vi phạm của công ty quản lý quỹ, bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư. Vì vậy, đáp án chính xác là "Tất cả các đáp án trên".

1000+ câu hỏi trắc nghiệm Kinh doanh chứng khoán đáp án và lời giải minh họa - Phần 1

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 9:

Điều kiện về đạo đức trong kinh doanh chứng khoán không bao gồm yếu tố nào?

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Điều kiện về đạo đức trong kinh doanh chứng khoán bao gồm tuân thủ pháp luật, trung thực, công bằng và năng lực chuyên môn. Yếu tố "Có vốn điều lệ lớn" không phải là một điều kiện về đạo đức, mà là một điều kiện về tài chính hoặc khả năng hoạt động kinh doanh.

Câu 10:

Mức sinh lời tuyệt đối trong đầu tư chứng khoán bao gồm những khoản thu nhập nào?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Mức sinh lời tuyệt đối trong đầu tư chứng khoán bao gồm tất cả các khoản thu nhập mà nhà đầu tư nhận được từ chứng khoán đó, bao gồm:

* Cổ tức/trái tức: Khoản tiền mà nhà đầu tư nhận được từ việc sở hữu cổ phiếu (cổ tức) hoặc trái phiếu (trái tức).
* Chênh lệch giá: Khoản lợi nhuận (hoặc lỗ) từ việc mua bán chứng khoán, được tính bằng giá bán trừ đi giá mua.
* Chênh lệch giữa giá bán thực tế và giá quyền mua: Khoản lợi nhuận (hoặc lỗ) từ việc thực hiện quyền mua cổ phiếu, được tính bằng giá bán cổ phiếu trừ đi giá quyền mua.

Vì vậy, đáp án C là đầy đủ và chính xác nhất.

Câu 11:

Khi thực hiện nhập lệnh giao dịch, cần kiểm tra những yếu tố nào về số dư?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Khi thực hiện giao dịch chứng khoán, việc kiểm tra số dư là vô cùng quan trọng để đảm bảo khả năng thanh toán và thực hiện giao dịch thành công. Nếu là lệnh mua, nhà đầu tư cần đảm bảo có đủ tiền trong tài khoản để thanh toán cho giao dịch. Nếu là lệnh bán, nhà đầu tư cần có đủ chứng khoán trong tài khoản để chuyển giao sau khi giao dịch được thực hiện. Do đó, đáp án C là chính xác nhất vì nó bao quát cả hai trường hợp mua và bán, đồng thời nhấn mạnh đến việc ký quỹ, một yếu tố quan trọng trong giao dịch chứng khoán.

Câu 12:

Người sở hữu cổ phiếu và trái phiếu đều được hưởng:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Cả người sở hữu cổ phiếu và trái phiếu đều là những nhà đầu tư, họ cung cấp vốn cho công ty. Do đó, họ đều được hưởng lãi suất từ vốn mà mình đầu tư vào công ty, tuy nhiên cách thức và mức độ hưởng lợi là khác nhau. Cổ đông (người sở hữu cổ phiếu) nhận cổ tức, phụ thuộc vào kết quả kinh doanh của công ty và quyết định của Đại hội cổ đông. Người sở hữu trái phiếu nhận lãi suất cố định (hoặc thả nổi theo điều khoản phát hành) theo kỳ hạn. Vì vậy, đáp án D là chính xác nhất.

Câu 13:

Chức năng thị trường chứng khoán thứ cấp của Trung tâm Giao dịch Chứng khoán được thể hiện bởi

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Thị trường chứng khoán thứ cấp là nơi các chứng khoán đã được phát hành trên thị trường sơ cấp được giao dịch mua bán lại. Chức năng chính của nó là tạo tính thanh khoản cho các chứng khoán đã phát hành, giúp nhà đầu tư có thể dễ dàng chuyển đổi chứng khoán thành tiền mặt và ngược lại. Trong các đáp án được đưa ra, chỉ có "Giao dịch chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch" thể hiện đúng chức năng này. Các hoạt động như đấu giá cổ phần doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa hoặc đấu thầu trái phiếu Chính phủ và các tài sản chính thuộc về thị trường sơ cấp, nơi chứng khoán được phát hành lần đầu.

Câu 14:

Những chứng khoán nào được phép niêm yết tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán

Lời giải: