Năng lực của chủ thể kinh doanh chứng khoán cần đáp ứng yêu cầu nào?

Chỉ cần có vốn lớn

Chỉ cần có kinh nghiệm lâu năm

Có kỹ năng phân tích tốt và hiểu biết về lĩnh vực hành nghề

Chỉ cần có bằng cấp chuyên môn

Trả lời:

Đáp án đúng: C

Chủ thể kinh doanh chứng khoán cần có kỹ năng phân tích tốt và hiểu biết về lĩnh vực hành nghề để đưa ra các quyết định đầu tư chính xác và hiệu quả, tuân thủ pháp luật và bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư. Các yếu tố khác như vốn lớn, kinh nghiệm lâu năm hay bằng cấp chuyên môn chỉ là một phần, không phải là tất cả các yêu cầu về năng lực.

1000+ câu hỏi trắc nghiệm Kinh doanh chứng khoán đáp án và lời giải minh họa - Phần 8

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 2:

Mối quan hệ giữa mức sinh lời danh nghĩa (R), mức sinh lời thực tế (r) và tỷ lệ lạm phát (h) được thể hiện qua công thức nào?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Công thức thể hiện mối quan hệ giữa mức sinh lời danh nghĩa (R), mức sinh lời thực tế (r) và tỷ lệ lạm phát (h) là: R = r + h + rh. Công thức này thể hiện rằng mức sinh lời danh nghĩa bao gồm cả mức sinh lời thực tế và phần bù cho lạm phát, cộng thêm tích của chúng để chính xác hơn, đặc biệt khi tỷ lệ lạm phát cao.

Câu 3:

Phân tích ngành theo Porter bao gồm những yếu tố nào?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Phân tích ngành theo Porter (Mô hình 5 lực lượng cạnh tranh của Michael Porter) bao gồm việc xem xét các yếu tố sau:

* Nhà cung cấp: Sức mạnh của nhà cung cấp ảnh hưởng đến khả năng tăng giá hoặc giảm chất lượng.
* Khách hàng: Sức mạnh của khách hàng ảnh hưởng đến khả năng ép giá hoặc yêu cầu chất lượng cao hơn.
* Hàng thay thế: Sự tồn tại của các sản phẩm hoặc dịch vụ thay thế giới hạn khả năng định giá của ngành.
* Đe dọa gia nhập: Khả năng các công ty mới gia nhập ngành làm tăng tính cạnh tranh.
* Cạnh tranh trong ngành: Mức độ cạnh tranh giữa các công ty hiện tại trong ngành.

Chính sách của chính phủ có thể ảnh hưởng đến tất cả các yếu tố trên, và do đó, cũng là một yếu tố cần xem xét trong phân tích ngành.

Do đó, phương án C là đáp án chính xác nhất vì nó bao gồm đầy đủ các yếu tố chính của mô hình Porter và cả yếu tố chính sách của chính phủ.

Câu 4:

Chức năng nào sau đây KHÔNG phải là chức năng của hoạt động môi giới?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Hoạt động môi giới chứng khoán là hoạt động trung gian, kết nối người mua và người bán chứng khoán. Môi giới chứng khoán cung cấp dịch vụ, tư vấn và đề xuất thời điểm mua bán. Tuy nhiên, việc quyết định chiến lược đầu tư cuối cùng thuộc về khách hàng, không phải là chức năng của môi giới. Do đó, đáp án C là đáp án KHÔNG phải chức năng của hoạt động môi giới.

Câu 5:

Các chủ thể tham gia quỹ đầu tư không bao gồm?

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Các chủ thể tham gia quỹ đầu tư thường bao gồm công ty quản lý quỹ, tổ chức kiểm toán độc lập và người lưu ký chứng khoán. Công ty bảo hiểm không phải là một chủ thể tham gia trực tiếp vào hoạt động của quỹ đầu tư.

Câu 6:

Việc khai thác tìm kiếm cơ hội đầu tư của CTCK được thực hiện ở những thị trường nào?

Lời giải:

Đáp án đúng: D

CTCK (Công ty chứng khoán) hoạt động trên cả thị trường phát hành (thị trường sơ cấp) và thị trường lưu thông (thị trường thứ cấp). Họ tìm kiếm cơ hội đầu tư không chỉ giới hạn ở chứng khoán đã niêm yết mà còn cả chứng khoán chưa niêm yết. Vì vậy, phương án D là đáp án chính xác nhất.

Câu 7:

Quy trình tìm kiếm khách hàng bắt đầu bằng bước nào?

Lời giải: