Lệnh dừng để mua đặt tại giá

40%

35%

17,50%

Quyền mua được thực hiện trong một thời hạn nhất định

Quyền mua trước cho phép mua cổ phiếu mới với giá rẻ hơn chào mời ra công chúng trên thị trường

Giá mua cổ phiếu ghi trên quyền cao hơn giá trị thị trường hiện hành

20.000 đồng

10.000 đồng

15.000 đồng

20% vốn có của tổ chức bảo lãnh phát hành

25% vốn có của tổ chức bảo lãnh phát hành

30% vốn có của tổ chức bảo lãnh phát hành

Sai sót trong bản cáo bạch gây thiệt hại cho nhà đầu tư

Phát hành chỉ đạt 85% số lượng chứng khoán được phát hành

Chỉ đạt được 50 nhà đầu tư

Công ty chứng khoán

Công ty quản lý quỹ

Quỹ đầu tư chứng khoán

Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn

Doanh nghiệp tư nhân, công ty hợp doanh

Doanh nghiệp tư nhân, công ty trách nhiệm hữu hạn

Tách biệt giữa hoạt động kinh doanh của chủ sở hữu công ty chứng khoán với hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán

Tách biệt hoạt động môi giới với hoạt động tự doanh

Tách biệt hoạt động tự doanh với hoạt động quản lý danh mục đầu tư

10 tỷ đồng trở lên

Từ 1 đến 10 tỷ đồng

5 tỷ đồng trở lên

Cơ chế giao dịch tại SGDCK hoặc thị trường OTC trong đó SGDCK/Thị trường OTC cùng chia sẻ trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó với khách hàng

Cơ chế giao dịch tại SGD trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó

Cơ chế giao dịch tại thị trường OTC trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó