Tổ chức bảo lãnh phát hành ở Việt Nam chỉ được bảo lãnh cho một đợt phát hành với tổng giá trị cổ phiếu không vượt quá:

Sai sót trong bản cáo bạch gây thiệt hại cho nhà đầu tư

Phát hành chỉ đạt 85% số lượng chứng khoán được phát hành

Chỉ đạt được 50 nhà đầu tư

Công ty chứng khoán

Công ty quản lý quỹ

Quỹ đầu tư chứng khoán

Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn

Doanh nghiệp tư nhân, công ty hợp doanh

Doanh nghiệp tư nhân, công ty trách nhiệm hữu hạn

Tách biệt giữa hoạt động kinh doanh của chủ sở hữu công ty chứng khoán với hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán

Tách biệt hoạt động môi giới với hoạt động tự doanh

Tách biệt hoạt động tự doanh với hoạt động quản lý danh mục đầu tư

10 tỷ đồng trở lên

Từ 1 đến 10 tỷ đồng

5 tỷ đồng trở lên

Cơ chế giao dịch tại SGDCK hoặc thị trường OTC trong đó SGDCK/Thị trường OTC cùng chia sẻ trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó với khách hàng

Cơ chế giao dịch tại SGD trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó

Cơ chế giao dịch tại thị trường OTC trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó

Chỉ số TSLĐ

Chỉ số thử nhanh

Chỉ số giá trên thu nhập

Khi phát hiện chứng khoán giả mạo trên thị trường

Khi có tin đồn gây biến động lớn về giá và khối lượng giao dịch

Giá một loại chứng khoán tăng hoặc giảm tới mức giới hạn cho phép trong 3 ngày giao dịch liên tiếp kèm theo biến động về khối lượng giao dịch

Tỷ lệ chuyển đổi là 20

Tỷ lệ chuyển đổi là 4/5

Được hưởng chênh lệch giá là 250.000 đồng/1 trái phiếu

10%

20%

15%