Khi tiến hành tự doanh chứng khoán, công ty chứng khoán không được:

Đầu tư trên 20% tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức niêm yết

Đầu tư vào cổ phiếu của công ty đang có sở hữu 50% vốn điều lệ của công ty chứng khoán.

Đầu tư 15% tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức không niêm hết.

Tất cả đều đúng.

Trả lời:

Đáp án đúng: D

Theo quy định về tự doanh chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty chứng khoán không được đầu tư trên 20% tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức niêm yết, đầu tư vào cổ phiếu của công ty đang có sở hữu 50% vốn điều lệ của công ty chứng khoán, và đầu tư 15% tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức không niêm yết. Vì vậy đáp án đúng là D.

2000+ Câu trắc nghiệm Thị trường chứng khoán có đáp án theo cổ phiếu và chỉ số - Phần 9

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 10:

Công ty chứng khoán phải duy trì tỷ lệ vốn khả dụng tối thiểu trên tỏng vốn nợ điều chỉnh là:

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Theo quy định hiện hành, công ty chứng khoán phải duy trì tỷ lệ vốn khả dụng tối thiểu trên tổng vốn nợ điều chỉnh là 180%. Không có đáp án đúng trong các lựa chọn đã cho.

Câu 11:

Tổ chức niêm yết được phép mua bán cổ phiếu quỹ trong vòng:

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Tổ chức niêm yết được phép mua bán cổ phiếu quỹ trong vòng 30 ngày kể từ ngày UBCKNN chấp thuận. Câu hỏi và các đáp án đều sai

Câu 12:

Đối tượng công bố thông tin thị trường chứng khoán gồm:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Đối tượng công bố thông tin trên thị trường chứng khoán bao gồm các tổ chức có liên quan trực tiếp đến việc phát hành, niêm yết chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư và hoạt động giao dịch chứng khoán. Do đó, đáp án đầy đủ nhất là: tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán và trung tâm giao dịch chứng khoán.

Câu 13:

Qua thông báo về đợt phát trái phiếu Chính phủ Việt Nam tại thị trường chứng khoán Hoa Kỳ vừa qua chúng ta biết vốn huy động của Việt Nam là 750 triệu US$. Mệnh giá là 100$; lãi suất côupn là 6,785%.

Thời gian đáo hạn là 10 năm. Trái phiếu đã được bán ở giá 98,233 US$. Vì trái phiếu bán dưới mệnh giá nên chúng ta không huy động đủ 750 triệu US$.

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Trái phiếu được bán dưới mệnh giá (98,233 US$ so với mệnh giá 100 US$) cho mỗi trái phiếu. Để huy động đủ 750 triệu US$, cần phát hành nhiều hơn số lượng trái phiếu tương ứng với 750 triệu US$ nếu bán đúng mệnh giá. Do đó, việc bán dưới mệnh giá dẫn đến không huy động đủ 750 triệu US$ nếu chỉ phát hành số lượng trái phiếu tương ứng với 750 triệu US$ theo mệnh giá.

Câu 14:

Ý nghĩa của việc phân biệt giữa phát hành riêng rẽ (nội bộ) và phát hành ra công chúng là:

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Việc phân biệt giữa phát hành riêng rẽ (nội bộ) và phát hành ra công chúng có ý nghĩa quan trọng trong việc quản lý thị trường chứng khoán. Mỗi hình thức phát hành hướng đến những đối tượng khác nhau, có quy mô hoạt động vốn khác nhau và loại chứng khoán được phát hành cũng có thể khác nhau. Quan trọng nhất, việc phân biệt này giúp cơ quan quản lý xác định rõ đối tượng và phạm vi cần quản lý, từ đó có những biện pháp giám sát và điều chỉnh phù hợp để đảm bảo tính minh bạch và hiệu quả của thị trường.

Câu 15:

Căn cứ vào phân tích kỹ thuật mô hình đầu và hai vai hướng xuống, xác định xu hướng

Lời giải: