Khi có xung đột lợi ích giữa công ty thành viên và khách hàng, công ty thành viên cần:

Là nơi các doanh nghiệp huy động vốn trung và dài hạn thông qua việc phát hành cổ phiếu và trái phiếu

Là nơi mua bán các loại chứng khoán kém chất lượng

Là nơi mua bán các chứng khoán đã phát hành

Tối thiểu là 100.000 đồng và bội số của 100.000 đồng

100.000 đồng

10.000 đồng

Công ty liên doanh

Công ty TNHH

Công ty cổ phần

Trước lệnh giới hạn

Sau lệnh giới hạn

Xác lập giá đóng cửa

Phải trung thực, công bằng và công khai

Phải bảo vệ bí mật khách hàng

Mối quan hệ với cơ quan quản lý, chấp hành đúng luật

EPS tăng

EPS giảm

EPS không bị ảnh hưởng

Nơi tập trung và phân phối các nguồn vốn tiết kiệm

Định chế tài chính trực tiếp

Nơi giao dịch cổ phiếu

Giá cổ phiếu

Tình hình hoạt động của công ty

Quan hệ cung cầu của cổ phiếu trên thị trường

Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho khách hàng

Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho chính mình

Công ty chứng khoán quản lý vốn của khách hàng qua việc và nắm giữ chứng khoán vì quyền lợi khách hàng

Môi giới phát hành chứng khoán

Bảo lãnh phát hành, quản lý danh mục đầu tư

Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán