Những nội dung chính về đạo đức trong kinh doanh chứng khoán

Phải trung thực, công bằng và công khai

Phải bảo vệ bí mật khách hàng

Mối quan hệ với cơ quan quản lý, chấp hành đúng luật

Tất cả đáp án trên

Trả lời:

Đáp án đúng: D

Đạo đức trong kinh doanh chứng khoán bao gồm nhiều khía cạnh, trong đó:

- Tính trung thực, công bằng và công khai trong mọi giao dịch và thông tin cung cấp.

- Bảo vệ bí mật thông tin của khách hàng, không sử dụng thông tin này cho lợi ích cá nhân hoặc tiết lộ cho bên thứ ba trái phép.

- Tuân thủ pháp luật và các quy định của cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán.

Do đó, tất cả các đáp án A, B, và C đều là những nội dung chính về đạo đức trong kinh doanh chứng khoán.

1000+ câu hỏi trắc nghiệm Kinh doanh chứng khoán đáp án và lời giải minh họa - Phần 16

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 21:

Tại một thời điểm nhất định, nếu tất cả các trái phiếu có thể chuyển đổi đều được đổi thành cổ phiếu phổ thông thì

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Khi trái phiếu chuyển đổi được chuyển đổi thành cổ phiếu phổ thông, điều này làm tăng số lượng cổ phiếu đang lưu hành. Tuy nhiên, việc chuyển đổi cũng làm giảm chi phí lãi vay (vì trái phiếu không còn tồn tại). Nếu lợi nhuận tăng thêm từ việc giảm chi phí lãi vay lớn hơn sự pha loãng EPS do tăng số lượng cổ phiếu, thì EPS sẽ tăng. Trong hầu hết các trường hợp, việc chuyển đổi trái phiếu làm tăng EPS.

Câu 22:

Thị trường chứng khoán không phải là:

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Thị trường chứng khoán là nơi giao dịch các công cụ tài chính như cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ, và các sản phẩm phái sinh. Nó đóng vai trò quan trọng trong việc huy động vốn cho doanh nghiệp và chính phủ, đồng thời tạo ra cơ hội đầu tư cho công chúng. Thị trường chứng khoán cũng là nơi tập trung và phân phối các nguồn vốn tiết kiệm, giúp điều phối vốn từ những người có vốn dư thừa đến những người cần vốn. Thị trường chứng khoán là một định chế tài chính gián tiếp. Việc đấu thầu tín phiếu thường được thực hiện trên thị trường tiền tệ, không phải thị trường chứng khoán.

Câu 23:

Khi mua cổ phiếu nhà đầu tư quan tâm nhất đến:

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Khi mua cổ phiếu, nhà đầu tư quan tâm nhất đến tình hình hoạt động của công ty. Bởi vì tình hình hoạt động tốt của công ty (ví dụ: doanh thu, lợi nhuận tăng trưởng, quản lý hiệu quả, có tiềm năng phát triển) sẽ tác động trực tiếp đến giá trị cổ phiếu trong tương lai. Giá cổ phiếu hiện tại (A) và quan hệ cung cầu (C) chỉ là các yếu tố nhất thời. Tin tức bên ngoài thị trường (D) có thể ảnh hưởng nhưng không phải là yếu tố quan trọng nhất.

Câu 24:

Tự doanh chứng khoán là việc

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Tự doanh chứng khoán là hoạt động mua bán chứng khoán mà công ty chứng khoán thực hiện cho chính công ty đó, sử dụng nguồn vốn của công ty, chứ không phải cho khách hàng.

Câu 25:

Các loại hình kinh doanh chứng khoán chính là

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Các loại hình kinh doanh chứng khoán chính bao gồm: môi giới chứng khoán (thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng), tự doanh chứng khoán (mua bán chứng khoán cho chính công ty chứng khoán), bảo lãnh phát hành chứng khoán (giúp tổ chức phát hành phân phối chứng khoán ra công chúng), tư vấn đầu tư chứng khoán (cung cấp lời khuyên, phân tích về thị trường chứng khoán và các cơ hội đầu tư), và quản lý danh mục đầu tư (quản lý tài sản chứng khoán của khách hàng). Như vậy, đáp án B và C đều là các loại hình kinh doanh chứng khoán chính. Đáp án A chưa đầy đủ, vì thiếu 'tự doanh' chứng khoán. Do đó, không có đáp án nào liệt kê đầy đủ và chính xác các loại hình kinh doanh chứng khoán chính.

Câu 26:

Điều kiện để nhân viên công ty chứng khoán được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán là

Lời giải: