Chuẩn mực đạo đức của công ty thành viên trong kinh doanh chứng khoán là gì?

Nguyên tắc tài chính trong kinh doanh chứng khoán thường bao gồm các yếu tố như năng lực tài chính (khả năng huy động và sử dụng vốn), cơ cấu tài chính (tỷ lệ giữa các nguồn vốn khác nhau) và chế độ tài chính (các quy định, quy trình quản lý tài chính). Kinh nghiệm quản lý tài chính là một yếu tố quan trọng trong quản trị doanh nghiệp nói chung, nhưng không phải là một nguyên tắc tài chính cốt lõi trong kinh doanh chứng khoán. Do đó, đáp án D là phù hợp nhất.

Khi một công ty chứng khoán (CTCK) thực hiện cả nghiệp vụ tự doanh (mua bán chứng khoán cho chính công ty) và môi giới (thực hiện lệnh mua bán cho khách hàng), việc tách biệt quản lý là rất quan trọng để tránh xung đột lợi ích và đảm bảo tính minh bạch, công bằng. Yêu cầu tách biệt quản lý bao gồm tách biệt về con người (nhân viên thực hiện nghiệp vụ tự doanh và môi giới không được thông tin cho nhau), vốn (vốn cho hoạt động tự doanh và môi giới phải được quản lý riêng), tài sản (tài sản phục vụ cho hai hoạt động này phải được tách biệt) và quy trình nghiệp vụ (quy trình thực hiện hai nghiệp vụ này phải độc lập). Do đó, đáp án đúng là D.

Charles Henry Dow được xem là người đặt nền móng lý thuyết đầu tiên cho khoa học phân tích kỹ thuật hiện đại. Ông là người sáng lập tờ Wall Street Journal và là người phát triển chỉ số Dow Jones, một trong những chỉ số chứng khoán lâu đời và quan trọng nhất trên thế giới.