Yếu tố nào sau đây KHÔNG phải là yêu cầu về đạo đức nghề nghiệp của công ty thành viên?

Chấp hành nghiêm pháp luật nhà nước

Đặt lợi ích của khách hàng lên hàng đầu

Tình hình tài chính lành mạnh

Tối đa hóa lợi nhuận bằng mọi giá

Trả lời:

Đáp án đúng: D

Yêu cầu về đạo đức nghề nghiệp của công ty thành viên bao gồm: chấp hành pháp luật, đặt lợi ích của khách hàng lên hàng đầu và duy trì tình hình tài chính lành mạnh. Việc tối đa hóa lợi nhuận bằng mọi giá (đáp án D) đi ngược lại với đạo đức nghề nghiệp, vì nó có thể dẫn đến các hành vi phi đạo đức hoặc bất hợp pháp để đạt được lợi nhuận.

1000+ câu hỏi trắc nghiệm Kinh doanh chứng khoán đáp án và lời giải minh họa - Phần 9

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 12:

Khi CTCK thực hiện cả nghiệp vụ tự doanh và môi giới, yêu cầu về tách biệt quản lý bao gồm những yếu tố nào?

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Khi một công ty chứng khoán (CTCK) thực hiện cả nghiệp vụ tự doanh (mua bán chứng khoán cho chính công ty) và môi giới (thực hiện lệnh mua bán cho khách hàng), việc tách biệt quản lý là rất quan trọng để tránh xung đột lợi ích và đảm bảo tính minh bạch, công bằng. Yêu cầu tách biệt quản lý bao gồm tách biệt về con người (nhân viên thực hiện nghiệp vụ tự doanh và môi giới không được thông tin cho nhau), vốn (vốn cho hoạt động tự doanh và môi giới phải được quản lý riêng), tài sản (tài sản phục vụ cho hai hoạt động này phải được tách biệt) và quy trình nghiệp vụ (quy trình thực hiện hai nghiệp vụ này phải độc lập). Do đó, đáp án đúng là D.

Câu 13:

Ai là người đặt nền móng lý thuyết đầu tiên cho khoa học phân tích kỹ thuật hiện đại?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Charles Henry Dow được xem là người đặt nền móng lý thuyết đầu tiên cho khoa học phân tích kỹ thuật hiện đại. Ông là người sáng lập tờ Wall Street Journal và là người phát triển chỉ số Dow Jones, một trong những chỉ số chứng khoán lâu đời và quan trọng nhất trên thế giới.

Câu 14:

Nhà phát hành định phát hành 2 loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời hạn 20 năm. Như vậy, nhà phát hành phải định mức lãi suất cho 2 trái phiếu trên như thế nào?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Trái phiếu có thời hạn dài hơn thường có lãi suất cao hơn để bù đắp cho nhà đầu tư về rủi ro lạm phát và rủi ro lãi suất tăng trong tương lai. Do đó, trái phiếu Y (20 năm) sẽ có lãi suất cao hơn trái phiếu X (5 năm).

Câu 15:

Khi phá sản, giải thể công ty, người nắm giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Khi một công ty phá sản hoặc giải thể, thứ tự ưu tiên thanh toán nợ thường như sau: 1. Các khoản vay có đảm bảo (ví dụ: các khoản vay thế chấp bằng tài sản của công ty). 2. Các chi phí phá sản. 3. Lương của nhân viên (trong một giới hạn nhất định). 4. Thuế. 5. Các khoản nợ không có đảm bảo (ví dụ: trái phiếu). 6. Cổ đông ưu đãi. 7. Cổ đông phổ thông. Như vậy, người nắm giữ trái phiếu (một dạng nợ không có đảm bảo) sẽ được hoàn trả sau các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả khác.

Câu 16:

Quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định của Việt Nam là quỹ:

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Theo quy định của pháp luật Việt Nam, quỹ đầu tư chứng khoán phải đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán. Đây là một trong những điều kiện để đảm bảo quỹ tập trung vào hoạt động đầu tư chứng khoán và mang lại lợi nhuận cho nhà đầu tư.

Câu 17:

Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường thứ cấp

Lời giải: