Trả lời:
Đáp án đúng: D
Phương pháp lập danh sách (screening) cổ phiếu sử dụng nhiều chỉ tiêu khác nhau để lọc ra các cổ phiếu tiềm năng. Các chỉ tiêu này có thể bao gồm các yếu tố định lượng như vốn hóa thị trường, hệ số P/E (Price-to-Earnings ratio), ROE (Return on Equity), tỷ lệ chia cổ tức, mức tăng trưởng, cũng như các yếu tố định tính như ngành nghề kinh doanh. Do đó, đáp án D là đáp án đầy đủ nhất và chính xác nhất.
Câu hỏi liên quan
Lời giải:
Đáp án đúng: B
Theo nghĩa hẹp, môi giới chứng khoán là hoạt động mà công ty chứng khoán đại diện cho khách hàng để thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán trên sàn giao dịch. Họ đóng vai trò trung gian, kết nối người mua và người bán, và hưởng hoa hồng từ các giao dịch này. Các đáp án khác không phản ánh chính xác vai trò cốt lõi của môi giới chứng khoán.
Lời giải:
Đáp án đúng: B
Giao dịch lô lẻ là giao dịch mua bán chứng khoán với số lượng nhỏ hơn 100 cổ phiếu. Đây là quy định chung trên thị trường chứng khoán Việt Nam.
Lời giải:
Đáp án đúng: D
Ngân hàng giám sát có các trách nhiệm chính sau: (1) Tách biệt tài sản của quỹ với các tài sản khác của ngân hàng giám sát và của công ty quản lý quỹ, đảm bảo tính an toàn và minh bạch của tài sản quỹ. (2) Kiểm tra và giám sát hoạt động của công ty quản lý quỹ, đảm bảo công ty này tuân thủ pháp luật và các quy định liên quan. (3) Báo cáo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) khi phát hiện các vi phạm của công ty quản lý quỹ, bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư. Vì vậy, đáp án chính xác là "Tất cả các đáp án trên".
Lời giải:
Đáp án đúng: D
Điều kiện về đạo đức trong kinh doanh chứng khoán bao gồm tuân thủ pháp luật, trung thực, công bằng và năng lực chuyên môn. Yếu tố "Có vốn điều lệ lớn" không phải là một điều kiện về đạo đức, mà là một điều kiện về tài chính hoặc khả năng hoạt động kinh doanh.
