Bảo lãnh theo phương thức cam kết chắc chắn có đặc điểm gì?

Khi công ty chứng khoán (CTCK) thực hiện đồng thời nghiệp vụ tự doanh (mua bán chứng khoán cho chính mình) và môi giới (làm trung gian mua bán cho khách hàng), việc tách biệt quản lý là rất quan trọng để tránh xung đột lợi ích và đảm bảo tính minh bạch. Sự tách biệt này cần bao gồm:

1. Con người: Nhân viên thực hiện nghiệp vụ tự doanh và môi giới phải độc lập, không được phép sử dụng thông tin từ nghiệp vụ này để phục vụ cho nghiệp vụ kia.


2. Vốn: Vốn dành cho hoạt động tự doanh và môi giới cần được tách biệt để tránh việc sử dụng vốn của khách hàng cho hoạt động tự doanh.


3. Tài sản: Tài sản thuộc về hoạt động tự doanh và tài sản của khách hàng phải được quản lý riêng biệt.


4. Quy trình nghiệp vụ: Quy trình thực hiện nghiệp vụ tự doanh và môi giới phải khác nhau, đảm bảo tính khách quan và công bằng.

Vì vậy, đáp án đầy đủ nhất là: con người, vốn, tài sản và quy trình nghiệp vụ.

Theo quy định hiện hành, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy chứng nhận đăng ký phát hành chứng khoán ra công chúng trong thời hạn 30 ngày làm việc kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ hợp lệ. Do đó, đáp án chính xác là b.