Giao dịch trực tiếp trong hoạt động tự doanh thường chiếm bao nhiêu phần trăm doanh số giao dịch của thị trường?

Khi công ty chứng khoán (CTCK) thực hiện đồng thời nghiệp vụ tự doanh (mua bán chứng khoán cho chính mình) và môi giới (làm trung gian mua bán cho khách hàng), việc tách biệt quản lý là rất quan trọng để tránh xung đột lợi ích và đảm bảo tính minh bạch. Sự tách biệt này cần bao gồm:

1. Con người: Nhân viên thực hiện nghiệp vụ tự doanh và môi giới phải độc lập, không được phép sử dụng thông tin từ nghiệp vụ này để phục vụ cho nghiệp vụ kia.


2. Vốn: Vốn dành cho hoạt động tự doanh và môi giới cần được tách biệt để tránh việc sử dụng vốn của khách hàng cho hoạt động tự doanh.


3. Tài sản: Tài sản thuộc về hoạt động tự doanh và tài sản của khách hàng phải được quản lý riêng biệt.


4. Quy trình nghiệp vụ: Quy trình thực hiện nghiệp vụ tự doanh và môi giới phải khác nhau, đảm bảo tính khách quan và công bằng.

Vì vậy, đáp án đầy đủ nhất là: con người, vốn, tài sản và quy trình nghiệp vụ.

Theo quy định hiện hành, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy chứng nhận đăng ký phát hành chứng khoán ra công chúng trong thời hạn 30 ngày làm việc kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ hợp lệ. Do đó, đáp án chính xác là b.

Điều kiện niêm yết cổ phiếu bao gồm:

- Vốn điều lệ từ 30 tỷ đồng trở lên.

- Hoạt động kinh doanh có lãi trong 02 năm liền trước năm đăng ký niêm yết.

- Tối thiểu 20% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty do ít nhất 100 cổ đông không phải là người có liên quan nắm giữ.

Vậy đáp án d là đáp án chính xác nhất, bao gồm tất cả các điều kiện trên (mặc dù các con số có thể khác biệt so với câu hỏi gốc).