Bảo lãnh phát hành chứng khoán là gì?

Chỉ là việc tổ chức bảo lãnh mua lại chứng khoán chưa bán hết

Chỉ là việc tổ chức bảo lãnh hỗ trợ thủ tục phát hành

Chỉ là việc tổ chức bảo lãnh phân phối chứng khoán

Là việc hỗ trợ thủ tục, phân phối, nhận mua phần chưa bán hết và ổn định giá sau phát hành

Trả lời:

Đáp án đúng: D

Bảo lãnh phát hành chứng khoán là một dịch vụ phức tạp bao gồm nhiều hoạt động hỗ trợ tổ chức phát hành trong quá trình huy động vốn. Nó không chỉ giới hạn ở việc mua lại chứng khoán chưa bán hết (phương án A), hỗ trợ thủ tục phát hành (phương án B) hay phân phối chứng khoán (phương án C). Mà nó bao gồm tất cả các hoạt động này và thêm hoạt động ổn định giá sau phát hành. Vì vậy, đáp án D là đáp án đầy đủ và chính xác nhất.

1000+ câu hỏi trắc nghiệm Kinh doanh chứng khoán đáp án và lời giải minh họa - Phần 7

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 9:

Quản lý thụ động trong quản lý danh mục đầu tư trái phiếu là gì?

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Quản lý thụ động trong đầu tư trái phiếu là chiến lược tập trung vào việc sao chép hiệu suất của một chỉ số thị trường trái phiếu cụ thể hoặc duy trì một danh mục đầu tư trái phiếu ổn định mà không cố gắng dự đoán hoặc tận dụng các biến động lãi suất ngắn hạn. Điều này thường được thực hiện bằng cách mua và nắm giữ trái phiếu cho đến khi đáo hạn. Phương án B mô tả chính xác điều này, trong khi các phương án khác liên quan đến việc chủ động giao dịch dựa trên biến động lãi suất hoặc đa dạng hóa theo thời gian đáo hạn, không phải là quản lý thụ động.

Câu 10:

Bước đầu tiên trong quy trình quản lý danh mục đầu tư là gì?

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Bước đầu tiên trong quy trình quản lý danh mục đầu tư là phải hiểu rõ khách hàng để thiết lập mục tiêu đầu tư phù hợp. Các bước tiếp theo sẽ dựa trên mục tiêu này để xây dựng chiến lược, lựa chọn chứng khoán và cuối cùng là đánh giá kết quả.

Câu 11:

Trong giao dịch trực tiếp trên thị trường OTC, thời gian giao dịch được quy định như thế nào?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Thị trường OTC (Over-The-Counter) là thị trường phi tập trung, nơi các giao dịch được thực hiện trực tiếp giữa hai bên, không thông qua sàn giao dịch chính thức. Do đó, thời gian giao dịch trên thị trường OTC thường linh hoạt hơn và không bị giới hạn trong giờ giao dịch hành chính hoặc giờ giao dịch của sở giao dịch chứng khoán. Các bên tham gia có thể tự thỏa thuận thời gian giao dịch phù hợp với cả hai bên. Vì vậy, đáp án C là chính xác.

Câu 12:

Chỉ số ROE được sử dụng để làm gì?

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Chỉ số ROE (Return on Equity) là tỷ suất lợi nhuận trên vốn chủ sở hữu, được sử dụng để đánh giá khả năng sinh lời trên mỗi đồng vốn mà các cổ đông đã đầu tư vào công ty. Nó cho biết công ty sử dụng vốn của cổ đông hiệu quả như thế nào để tạo ra lợi nhuận. Vì vậy, nó hữu ích trong việc so sánh khả năng sinh lời giữa các công ty hoặc cổ phiếu khác nhau trên thị trường. Các đáp án khác không liên quan trực tiếp đến ý nghĩa của ROE.

Câu 13:

Tại sao đạo đức nghề nghiệp lại quan trọng trong kinh doanh chứng khoán?

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Đạo đức nghề nghiệp rất quan trọng trong kinh doanh chứng khoán vì:

Quyết định sự tin tưởng của khách hàng (A): Khách hàng chỉ giao dịch và đầu tư thông qua các nhà kinh doanh mà họ tin tưởng. Đạo đức nghề nghiệp tạo dựng niềm tin này.

Giúp quản lý tiêu chuẩn nghiệp vụ (B): Đạo đức nghề nghiệp là nền tảng để thiết lập và duy trì các tiêu chuẩn cao trong ngành.

Góp phần xây dựng hình ảnh tốt đẹp của nhà kinh doanh (C): Nhà kinh doanh có đạo đức sẽ được công chúng và đồng nghiệp đánh giá cao, từ đó xây dựng hình ảnh tốt đẹp.

Vì cả ba yếu tố trên đều đúng, nên đáp án chính xác là D.

Câu 14:

Khi mở tài khoản giao dịch chứng khoán, hợp đồng KHÔNG được chứa đựng điều nào sau đây?

Lời giải: