Khi mở tài khoản giao dịch chứng khoán, hợp đồng KHÔNG được chứa đựng điều nào sau đây?

Thỏa thuận về quyền lợi của khách hàng

Thỏa thuận về nghĩa vụ của công ty chứng khoán

Thỏa thuận chuyển rủi ro từ công ty chứng khoán sang khách hàng

Thỏa thuận về phương thức giao dịch

Trả lời:

Đáp án đúng: C

Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán phải đảm bảo quyền lợi và nghĩa vụ của cả khách hàng và công ty chứng khoán, cũng như thỏa thuận về phương thức giao dịch. Việc chuyển rủi ro từ công ty chứng khoán sang khách hàng là không hợp lý và không được phép, vì công ty chứng khoán phải chịu trách nhiệm về các hoạt động và dịch vụ của mình.

1000+ câu hỏi trắc nghiệm Kinh doanh chứng khoán đáp án và lời giải minh họa - Phần 7

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 15:

Ai trong số những người sau đây là chủ sở hữu công tyI. Những người nắm giữ trái phiếuII. Những cổ đông có giấy bảo đảm quyền mua cổ phiếu mớiIII. Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu thườngIV. Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Chủ sở hữu của một công ty là những người có cổ phần vốn chủ sở hữu trong công ty đó. Những người nắm giữ trái phiếu là chủ nợ, không phải chủ sở hữu. Những người nắm giữ cổ phiếu thường và cổ phiếu ưu đãi là chủ sở hữu. Những cổ đông có giấy bảo đảm quyền mua cổ phiếu mới có quyền mua cổ phiếu, nhưng chưa thực sự sở hữu cổ phiếu cho đến khi thực hiện quyền này. Vì vậy, những người nắm giữ cổ phiếu thường và cổ phiếu ưu đãi là chủ sở hữu thực sự.

Câu 16:

Theo luật pháp Việt Nam hiện hành, các tổ chức được phép phát hành trái phiếu là

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Theo Luật Doanh nghiệp hiện hành của Việt Nam, các loại hình tổ chức kinh tế sau có quyền phát hành trái phiếu:

Công ty cổ phần
Công ty trách nhiệm hữu hạn (TNHH)
Doanh nghiệp nhà nước

Doanh nghiệp tư nhân không được phép phát hành trái phiếu.

Câu 17:

Hiện nay ở Việt Nam, trong quy định về việc phát hành chứng khoán ra công chúng thì tỷ lệ chứng khoán phát hành ra bên ngoài tối thiểu phải đạt là

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Theo quy định hiện hành của pháp luật Việt Nam về phát hành chứng khoán ra công chúng, tỷ lệ tối thiểu chứng khoán phát hành ra bên ngoài (tức là không thuộc sở hữu của cổ đông lớn hoặc người có liên quan) phải đạt 20% nếu vốn điều lệ của tổ chức phát hành dưới 1.000 tỷ đồng và 15% nếu vốn điều lệ của tổ chức phát hành từ 1.000 tỷ đồng trở lên. Vì vậy, đáp án B là chính xác.

Câu 18:

Công ty ABA có 10.000 cổ phần đang lưu hành và tuyên bố trả cổ tức 30% cổ phiếu. Khách hàng của bạn có 100 cổ phần ABA, sau khi nhận cổ tức bằng cổ phiếu, tỷ lệ sở hữu công ty của ông ta là bao nhiêu?

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Số cổ phần sau khi nhận cổ tức: 100 + (100 * 30%) = 130 cổ phần.
Tổng số cổ phần sau khi công ty trả cổ tức: 10.000 + (10.000 * 30%) = 13.000 cổ phần.
Tỷ lệ sở hữu của khách hàng: (130/13.000) * 100% = 1%.
Tuy nhiên, không có đáp án nào trùng khớp với kết quả tính toán. Có thể có sai sót trong các phương án trả lời hoặc trong đề bài. Nếu phải chọn đáp án gần đúng nhất, ta chọn đáp án A là 1,0%.

Câu 19:

Giả sử bạn bán khống 100 cổ phiếu phổ thông với giá 50/cổ phiếu, với mức ký quỹ ban đầu là 50%. Cổ phiếu này không trả cổ tức trong thời gian này và bạn không chuyển một khoản tiền nào ra khỏi tài khoản trước khi thực hiện giao dịch nói trên. Mức ký quỹ ban đầu là

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Mức ký quỹ ban đầu là tỷ lệ phần trăm giá trị của giao dịch mà nhà đầu tư phải ký quỹ khi thực hiện giao dịch bán khống. Trong trường hợp này, mức ký quỹ ban đầu đã được chỉ định rõ ràng là 50%. Do đó, đáp án đúng là 50%.

Câu 20:

Công ty chứng khoán không được:

Lời giải: