Thời hạn cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán là:

60 ngày kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ

60 này làm việc kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ

45 ngày kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ

45 ngày làm việc kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ

Trả lời:

Đáp án đúng: C

Thời hạn cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán được quy định là 45 ngày làm việc kể từ khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) nhận được hồ sơ hợp lệ. Điều này có nghĩa là thời gian xem xét và cấp phép không bao gồm các ngày nghỉ lễ và cuối tuần.

900+ câu trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán kèm đáp án - Phần 13

Sưu tầm và chia sẻ hơn 900+ câu trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán (kèm đáp án) dành cho các bạn sinh viên, đặc biệt là chuyên ngành Ngân hàng sẽ giúp bạn hệ thống kiến thức chuẩn bị cho kì thi sắp diễn ra. Mời các bạn tham khảo!

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 17:

Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán có thời hạn:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán hiện tại có giá trị vô thời hạn theo quy định của pháp luật chứng khoán Việt Nam.

Câu 18:

Nghiệp vụ tư vấn tài chính bao gồm:

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Nghiệp vụ tư vấn tài chính bao gồm nhiều mảng khác nhau, trong đó có tư vấn cơ cấu tài chính (giúp doanh nghiệp xây dựng cơ cấu vốn tối ưu), tư vấn phát triển và niêm yết chứng khoán (hỗ trợ doanh nghiệp trong quá trình phát hành và đưa cổ phiếu lên sàn giao dịch), và tư vấn đầu tư chứng khoán (cung cấp lời khuyên về việc lựa chọn và quản lý danh mục đầu tư). Phương án "Tư vấn phát triển các ngân hàng thương mại" không phải là một phần cốt lõi của nghiệp vụ tư vấn tài chính nói chung, mà là một lĩnh vực chuyên biệt hơn.

Câu 19:

Một Công ty có một loại cổ phiếu ưu đãi không cộng dồn cổ tức đang lưu hành với số cổ tức được trả mỗi năm là 7USD. Nếu vào năm trước, số cổ tức trả cho cổ phiếu ưu đãi không được trả cổ đông mà lại được trả vào đầu năm nay thì cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi này sẽ nhận cổ tức là bao nhiêu?

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Cổ phiếu ưu đãi không cộng dồn (non-cumulative preferred stock) là loại cổ phiếu mà nếu công ty không trả cổ tức trong một năm nào đó, thì cổ đông sẽ không được nhận khoản cổ tức bị bỏ lỡ đó trong tương lai. Trong trường hợp này, cổ tức hàng năm là 7 USD. Vì đây là cổ phiếu không cộng dồn, việc năm trước không trả cổ tức không ảnh hưởng đến số cổ tức được trả trong năm nay. Do đó, cổ đông vẫn chỉ nhận được 7 USD cổ tức.

Câu 20:

Trong trường hợp xảy ra việc thanh lý tài sản công ty các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Cổ phiếu ưu đãi cho phép cổ đông có quyền ưu tiên nhất định so với cổ đông thường, đặc biệt trong trường hợp thanh lý tài sản. Sau khi công ty thanh toán hết các khoản nợ cho chủ nợ (bao gồm cả trái chủ), cổ đông ưu đãi sẽ được ưu tiên nhận lại phần vốn của họ trước khi chia cho cổ đông thường. Như vậy, đáp án chính xác là cổ đông ưu đãi có độ ưu tiên trước cổ đông thường trong việc chia tài sản còn lại sau khi đã thanh toán hết nợ.

Câu 21:

Kể từ ngày báo cáo tài chính năm được kiểm toán, công ty đại chúng phải công bố thông tin về báo cáo tài chính trong thời hạn:

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Theo quy định tại Khoản 1, Điều 101 của Luật Chứng khoán, công ty đại chúng phải công bố thông tin về báo cáo tài chính đã được kiểm toán trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày báo cáo tài chính năm được kiểm toán.

Câu 22:

Người bán khống chứng khoán thực hiện hành động bán khống chứng khoán khi họ dự đoán giá của chứng khoán sẽ:

Lời giải: