Thị trường tài chính là nơi diễn ra sự chuyển vốn từ những người dư thừa vốn tới những người thiếu vốn.

Thị trường phát hành (hay còn gọi là thị trường sơ cấp) là nơi các chứng khoán mới được phát hành lần đầu tiên cho công chúng. Do đó, câu phát biểu trên là đúng.

Chứng khoán phái sinh là công cụ tài chính có giá trị phụ thuộc vào một hoặc nhiều tài sản cơ sở. Các loại chứng khoán phái sinh phổ biến bao gồm hợp đồng kỳ hạn, hợp đồng tương lai, quyền chọn, chứng quyền, và các công cụ khác có tính chất tương tự. Quyền mua cổ phần cũng là một dạng chứng khoán phái sinh. Vì vậy, đáp án đúng là tất cả các phương án trên.

Thị trường OTC (Over-the-Counter) và thị trường tập trung (ví dụ: Sở Giao dịch Chứng khoán) có những điểm khác biệt quan trọng. Trong khi cả hai thị trường đều có thể chứa các chứng khoán có mức rủi ro và tỷ lệ sinh lời khác nhau, việc khẳng định rằng tất cả chứng khoán giao dịch trên cả hai thị trường đều có rủi ro cao và tỷ lệ sinh lời cao là không chính xác. Có rất nhiều chứng khoán với mức độ rủi ro và lợi nhuận khác nhau được giao dịch trên cả hai loại thị trường. Do đó, câu phát biểu này là sai.

Trong khớp lệnh định kỳ, giá hình thành không nhất thiết là mức giá cao nhất. Giá hình thành là mức giá mà tại đó khối lượng giao dịch khớp lệnh là lớn nhất và thỏa mãn các điều kiện ưu tiên về giá và thời gian. Do đó, nhận định trên là sai.

Giá trần trên sàn HOSE (không phải HOSTC) được tính bằng giá tham chiếu cộng (+) 7% giá tham chiếu. Vì câu hỏi đề cập đến sàn HOSTC và 10% nên câu trả lời là SAI.