Người có giấy phép kinh doanh hành nghề chứng khoán không được phép:

Cùng làm việc hoặc góp vốn vào 2 hay nhiều công ty chứng khoán

Làm giám đốc một tổ chức niêm yết

Tham gia kinh doanh hoạt động chứng khoán

Cho mượn giấy phép hành nghề

Trả lời:

Đáp án đúng: D

Theo quy định của pháp luật về chứng khoán, người có giấy phép kinh doanh hành nghề chứng khoán không được cho mượn giấy phép hành nghề. Các hành vi khác như làm việc hoặc góp vốn vào nhiều công ty chứng khoán (trong một số trường hợp hạn chế), làm giám đốc tổ chức niêm yết (tùy thuộc vào quy định cụ thể và sự cho phép), hoặc tham gia kinh doanh hoạt động chứng khoán (trong phạm vi giấy phép) có thể được cho phép hoặc bị hạn chế tùy thuộc vào các quy định khác nhau, nhưng việc cho mượn giấy phép hành nghề là hành vi bị cấm tuyệt đối.

900+ câu trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán kèm đáp án - Phần 3

Sưu tầm và chia sẻ hơn 900+ câu trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán (kèm đáp án) dành cho các bạn sinh viên, đặc biệt là chuyên ngành Ngân hàng sẽ giúp bạn hệ thống kiến thức chuẩn bị cho kì thi sắp diễn ra. Mời các bạn tham khảo!

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 30:

Khi lãi suất thị trường tăng lên, giá trái phiếu sẽ:

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Khi lãi suất thị trường tăng, các trái phiếu đang lưu hành (đã phát hành) trở nên kém hấp dẫn hơn so với các trái phiếu mới phát hành với lãi suất cao hơn. Do đó, để các trái phiếu cũ này có thể cạnh tranh trên thị trường, giá của chúng phải giảm xuống. Điều này làm tăng lợi suất hiện tại của trái phiếu cũ, khiến nó hấp dẫn hơn đối với nhà đầu tư.

Câu 31:

Nhận định nào là sai về thị trường chứng khoán thứ cấp:

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Thị trường chứng khoán thứ cấp là nơi các nhà đầu tư mua bán lại các chứng khoán đã được phát hành trên thị trường sơ cấp. Nó có các đặc điểm sau:

* Luân chuyển vốn đầu tư: Tạo tính thanh khoản cho chứng khoán, giúp nhà đầu tư dễ dàng chuyển đổi chứng khoán thành tiền mặt và ngược lại.
* Tạo cơ hội đầu tư cho công chúng: Cho phép nhiều người tham gia vào thị trường chứng khoán, không chỉ những người mua chứng khoán trực tiếp từ nhà phát hành.
* Chuyển đổi sở hữu về chứng khoán: Thay đổi quyền sở hữu chứng khoán từ người bán sang người mua.

Nhận định 'Là nơi giao dịch các chứng khoán kém phẩm chất' là sai, vì thị trường thứ cấp giao dịch tất cả các loại chứng khoán đã được phát hành, không phân biệt phẩm chất. Việc đánh giá phẩm chất chứng khoán là do nhà đầu tư tự thực hiện trước khi quyết định mua bán.

Câu 32:

Một nhà phân tích kỹ thuật sẽ xem xét tất cả các phương thức, ngoại trừ phương thức sau:

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Nhà phân tích kỹ thuật tập trung vào việc phân tích các dữ liệu thị trường như giá và khối lượng giao dịch để dự đoán xu hướng giá trong tương lai. Họ sử dụng các công cụ và chỉ báo khác nhau để xác định các mô hình và cơ hội giao dịch.

Phương án 1: Lý thuyết về giao dịch cổ phiếu lẻ không phải là một yếu tố được nhà phân tích kỹ thuật xem xét trực tiếp. Nó liên quan nhiều hơn đến tâm lý thị trường và hành vi của các nhà đầu tư nhỏ lẻ.
Phương án 2: Nhà phân tích kỹ thuật có thể sử dụng các chỉ số giá cả để phân tích biến động giá, nhưng họ thường không tập trung vào chỉ số P/E của Dow Jones như một công cụ chính.
Phương án 3: Lưu lượng cổ phiếu bán khống là một yếu tố quan trọng mà nhà phân tích kỹ thuật có thể xem xét để đánh giá tâm lý thị trường và xác định các điểm đảo chiều tiềm năng.

Vậy, phương án 1 là yếu tố ít được nhà phân tích kỹ thuật xem xét nhất trong các lựa chọn được đưa ra.

Câu 33:

Môi giới chứng khoán là một nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, trong đó một công ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch chứng khoán thông qua:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Môi giới chứng khoán là hoạt động trung gian, trong đó công ty chứng khoán thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng. Khách hàng sẽ chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó, không phải Sở giao dịch chứng khoán hoặc thị trường OTC. Giao dịch có thể diễn ra trên Sở giao dịch hoặc thị trường OTC.

Phương án A sai vì Sở giao dịch CK / Thị trường OTC không chia sẻ trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch với khách hàng.
Phương án B đúng vì nó mô tả đúng cơ chế giao dịch môi giới tại Sở giao dịch, nơi khách hàng chịu trách nhiệm.
Phương án C đúng vì nó mô tả đúng cơ chế giao dịch môi giới tại thị trường OTC, nơi khách hàng chịu trách nhiệm.
Phương án D (Cả B và C) do đó là đáp án chính xác nhất.

Câu 34:

Nếu căn cứ vào cách thức tổ chức của thị trường, thị trường chứng khoán được chia làm:

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Thị trường chứng khoán, dựa vào cách thức tổ chức, được chia thành:

* Thị trường sơ cấp: Nơi chứng khoán mới được phát hành lần đầu ra công chúng.
* Thị trường thứ cấp: Nơi các chứng khoán đã được phát hành được mua đi bán lại giữa các nhà đầu tư.

Do đó, đáp án "Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp" là chính xác. Các phương án khác phân loại thị trường chứng khoán theo các tiêu chí khác (loại chứng khoán giao dịch hoặc hình thức giao dịch).

Câu 35:

TSE là tên gọi tắt của thị trường chứng khoán tập trung Nhật Bản

Lời giải: