JavaScript is required

Kể từ năm 2012, UBCKNN triển khai các biện pháp nhằm tăng cường năng lực quản trị và hoạt động của các Công ty chứng khoán dựa trên?

A.

Quy định về nhân sự cấp cao và bộ máy quản lý

B.

Quy định về giá trị CAR và NAV

C.

Hoạt động giám sát với mô hình cảnh báo sớm ứng dụng bộ chỉ tiêu RORAC; Quy định về mức độ đủ vốn; Quy định về hướng dẫn thông lệ khuôn khổ quản lý rủi ro cho các công ty chứng khoán;

D.

Quy định về mức độ đủ vốn; Quy định về hướng dẫn thông lệ khuôn khổ quản lý rủi ro cho các công ty chứng khoán; Hoạt động giám sát với mô hình cảnh báo sớm ứng dụng bộ chỉ tiêu CAMELS

Trả lời:

Đáp án đúng: D


Câu hỏi đề cập đến các biện pháp UBCKNN triển khai từ năm 2012 để tăng cường năng lực quản trị và hoạt động của công ty chứng khoán. Trong các lựa chọn được đưa ra, phương án 4 bao gồm các yếu tố chính xác và toàn diện nhất, bao gồm quy định về mức độ đủ vốn, hướng dẫn thông lệ quản lý rủi ro và hoạt động giám sát bằng mô hình cảnh báo sớm CAMELS. CAMELS là một hệ thống đánh giá toàn diện hơn so với RORAC (chỉ có trong phương án 3).

Cùng tham khảo bộ câu hỏi trắc nghiệm Luật tài chính có đáp án dưới đây, hi vọng sẽ trở thành nguồn tài liệu bổ ích giúp các bạn học tập và nghiên cứu một cách tốt nhất


50 câu hỏi 60 phút

Câu hỏi liên quan