Điều kiện để nhân viên công ty chứng khoán được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán là:

Có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán do UBCK cấp

Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự

Đủ tiêu chuẩn trình độ chuyên môn

Tất cả các điều kiện trên

Trả lời:

Đáp án đúng: D

Điều kiện để nhân viên công ty chứng khoán được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán bao gồm: phải có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán do UBCKNN cấp, có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự đầy đủ, và phải đáp ứng các tiêu chuẩn trình độ chuyên môn do pháp luật quy định. Vì vậy, đáp án "Tất cả các điều kiện trên" là đáp án chính xác nhất.

900+ câu trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán kèm đáp án - Phần 5

Sưu tầm và chia sẻ hơn 900+ câu trắc nghiệm Chứng khoán và Thị trường chứng khoán (kèm đáp án) dành cho các bạn sinh viên, đặc biệt là chuyên ngành Ngân hàng sẽ giúp bạn hệ thống kiến thức chuẩn bị cho kì thi sắp diễn ra. Mời các bạn tham khảo!

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 19:

Những điều kiện cơ bán để được phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng, trong đó bao gồm:

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Điều kiện cơ bản để phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng (IPO) bao gồm:

* Vốn điều lệ tối thiểu: Doanh nghiệp phải có mức vốn điều lệ tối thiểu theo quy định của pháp luật (ví dụ: 5 tỷ đồng).
* Lợi nhuận: Thông thường, doanh nghiệp cần có lịch sử hoạt động kinh doanh có lợi nhuận trong một số năm liên tiếp gần nhất (ví dụ: 2 năm) để chứng minh khả năng hoạt động hiệu quả.
* Phân phối cổ phần: Cổ phiếu phải được phân phối rộng rãi cho công chúng, đảm bảo có một số lượng tối thiểu nhà đầu tư (ví dụ: 100 người) nắm giữ một tỷ lệ cổ phần nhất định (ví dụ: 20%). Đồng thời, cổ đông sáng lập cũng phải nắm giữ một tỷ lệ cổ phần tối thiểu (ví dụ: 20%) để đảm bảo cam kết và trách nhiệm của họ đối với công ty.

Phương án 4 không phải là điều kiện bắt buộc để phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng mà là một yếu tố cần xem xét trong quá trình định giá và phát hành.

Câu 20:

Nếu một nhà phân tích kỹ thuật nhìn vào đồ đủ để xác định mức ủng hộ, anh ta sẽ chọn điểm mà tại đó giá cổ phiếu:

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Mức hỗ trợ trong phân tích kỹ thuật là mức giá mà tại đó giá cổ phiếu có xu hướng ngừng giảm do lực mua đủ mạnh để ngăn chặn đà giảm giá. Vì vậy, đáp án đúng là "Ngừng giảm".

Câu 21:

Công ty cổ phần bắt buộc phải có:

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Công ty cổ phần theo quy định của Luật Doanh nghiệp phải có cổ phần phổ thông. Các loại cổ phần ưu đãi (biểu quyết, cổ tức, hoàn lại) là không bắt buộc. Do đó, đáp án chính xác là 'Cổ phần phổ thông'.

Câu 22:

Nhà phát hành định phát hành hai loại trái phiếu: Trái phiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời hạn 20 năm. Như vậy nhà phát hành phải định mức lãi suất cho hai loại trái phiếu này như thế nào:

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Trái phiếu có thời hạn dài hơn thường có lãi suất cao hơn để bù đắp cho rủi ro về lạm phát và rủi ro lãi suất tăng trong tương lai. Vì vậy, trái phiếu Y (20 năm) sẽ có lãi suất cao hơn trái phiếu X (5 năm).

Câu 23:

Khi lãi suất thị trường thay đổi thì giá của trái phiếu sẽ:

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Khi lãi suất thị trường tăng, giá trái phiếu giảm vì trái phiếu hiện tại trở nên kém hấp dẫn so với các trái phiếu mới phát hành với lãi suất cao hơn. Ngược lại, khi lãi suất thị trường giảm, giá trái phiếu tăng vì trái phiếu hiện tại trở nên hấp dẫn hơn. Do đó, giá trái phiếu và lãi suất thị trường biến động ngược chiều nhau.

Câu 24:

Công ty cổ phần đại chúng (Public Company):

Lời giải: