Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khán phải đảm bảo:
Trả lời:
Đáp án đúng: D
Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán cần đảm bảo tính minh bạch và tránh xung đột lợi ích. Việc tách biệt các hoạt động kinh doanh giúp bảo vệ quyền lợi của khách hàng và đảm bảo tính khách quan trong hoạt động của công ty. Cụ thể:
- Tách biệt giữa hoạt động kinh doanh của chủ sở hữu và công ty: Đảm bảo chủ sở hữu không can thiệp vào hoạt động của công ty để tư lợi cá nhân.
- Tách biệt hoạt động môi giới và tự doanh: Tránh việc nhân viên môi giới tư vấn cho khách hàng mua những cổ phiếu mà công ty đang tự doanh, gây thiệt hại cho khách hàng.
- Tách biệt hoạt động tự doanh và quản lý danh mục đầu tư: Đảm bảo việc quản lý danh mục đầu tư được thực hiện khách quan, không bị ảnh hưởng bởi hoạt động tự doanh của công ty.
Vì vậy, đáp án "Tất cả những điều trên" là chính xác nhất.
500+ câu hỏi trắc nghiệm ôn thi Thị trường tài chính dành cho các bạn sinh viên khối ngành kinh tế nhằm giúp bạn ôn tập và kiểm tra đạt kết quả cao.
50 câu hỏi 60 phút