Các nguyên tắc hoạt động của TTCK tập trung

Tổ chức niêm yết chỉ được bán cổ phiếu quỹ sau khi trả lại tối thiểu:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Tổ chức niêm yết chỉ được bán cổ phiếu quỹ sau khi trả lại tối thiểu 6 tháng. Đây là quy định nhằm đảm bảo tính minh bạch và ổn định của thị trường, tránh việc tổ chức niêm yết thao túng giá cổ phiếu sau khi mua vào cổ phiếu quỹ.

Câu 17:

Doanh nghiệp Nhà nước cổ phần hóa thực hiện bán đấu giá cổ phiếu lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua trung gian giao dịch chứng khoán nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị.

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Theo quy định hiện hành, doanh nghiệp Nhà nước cổ phần hóa thực hiện bán đấu giá cổ phiếu lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua trung gian giao dịch chứng khoán nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị từ 10 tỷ đồng trở lên.

Câu 18:

Điều kiện được đăng ký giao dịch tại trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với cổ phiếu là:

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Điều kiện để cổ phiếu được đăng ký giao dịch tại trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX), theo quy định hiện hành, bao gồm các yếu tố chính sau: vốn điều lệ tối thiểu, số lượng cổ đông tối thiểu không kể cổ đông lớn (thường là cổ đông nội bộ hoặc tổ chức phát hành), tình hình tài chính lành mạnh và báo cáo tài chính được kiểm toán. Trong các phương án đưa ra, phương án 3 phản ánh chính xác nhất các điều kiện này, mặc dù có thể có những thay đổi nhỏ trong quy định theo thời gian. Các phương án khác không hoàn toàn chính xác về số vốn hoặc số lượng cổ đông tối thiểu.

Câu 19:

Đối với các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên thị trường chứng khoán, điều kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ được giảm nhẹ:

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Câu hỏi liên quan đến điều kiện niêm yết cổ phiếu được giảm nhẹ cho các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay. Trong trường hợp này, điều kiện về thời gian hoạt động có lãi sẽ được giảm nhẹ. Các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa thường có lịch sử hoạt động lâu dài, nhưng có thể không phải lúc nào cũng có lãi trong những năm gần đây trước khi cổ phần hóa. Do đó, quy định về thời gian có lãi có thể được xem xét nới lỏng để tạo điều kiện thuận lợi cho việc niêm yết.

Câu 20:

Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm các mục đích:

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Chính phủ phát hành trái phiếu với nhiều mục đích khác nhau:

* Bù đắp thâm hụt ngân sách: Khi chi tiêu của chính phủ vượt quá thu nhập, việc phát hành trái phiếu là một cách để vay tiền và bù đắp sự thiếu hụt này.
* Tài trợ các công trình công cộng: Chính phủ có thể phát hành trái phiếu để huy động vốn cho việc xây dựng cơ sở hạ tầng như đường xá, cầu cống, bệnh viện, trường học, v.v.
* Điều tiết tiền tệ: Ngân hàng nhà nước có thể sử dụng trái phiếu chính phủ như một công cụ để điều tiết lượng tiền trong lưu thông. Khi muốn giảm lượng tiền, ngân hàng trung ương bán trái phiếu ra thị trường, và ngược lại.

Do đó, các đáp án 1, 2 và 4 đều đúng.

Câu 21:

Ai trong số sau đây là chủ sở hữu của công ty:

I. Cổ đông nắm giữ cổ phiếu phổ thông

II. Cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi

III. Người mua trái phiếu

Lời giải: