Yêu cầu nào sau đây là bắt buộc đối với cá nhân tham gia kinh doanh chứng khoán?

Tuân thủ các quy định pháp luật và quy chế thị trường

Tạo điều kiện giúp người khác vi phạm pháp luật

Trục lợi cá nhân bất chấp tác động xấu cho thị trường

Hoạt động độc lập không cần phối hợp với cơ quan quản lý

Trả lời:

Đáp án đúng: A

Phương án A là đáp án đúng. Khi tham gia kinh doanh chứng khoán, cá nhân bắt buộc phải tuân thủ các quy định pháp luật và quy chế thị trường để đảm bảo tính minh bạch, công bằng và hiệu quả của thị trường. Các phương án còn lại đều trái với nguyên tắc hoạt động hợp pháp và đạo đức trong kinh doanh chứng khoán.

1000+ câu hỏi trắc nghiệm Kinh doanh chứng khoán đáp án và lời giải minh họa - Phần 22

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 15:

Đối tượng công bố thông tin thị trường chứng khoán gồm:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Theo quy định của pháp luật chứng khoán, đối tượng công bố thông tin trên thị trường chứng khoán bao gồm:

Tổ chức phát hành (doanh nghiệp phát hành chứng khoán).
Tổ chức niêm yết (doanh nghiệp có chứng khoán niêm yết trên sở giao dịch chứng khoán hoặc trung tâm giao dịch chứng khoán).
Công ty quản lý quỹ.
Công ty chứng khoán.
Trung tâm giao dịch chứng khoán.

Do đó, đáp án D là đáp án đầy đủ và chính xác nhất.

Câu 16:

Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán niêm yết tại:

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Nhà đầu tư muốn mua bán chứng khoán niêm yết cần thực hiện giao dịch thông qua công ty chứng khoán. Công ty chứng khoán sẽ là đơn vị trung gian thực hiện lệnh mua bán này trên sàn giao dịch chứng khoán. Ủy ban Chứng khoán là cơ quan quản lý, không trực tiếp thực hiện giao dịch. Trung tâm Giao dịch Chứng khoán (hay Sở Giao dịch Chứng khoán) là nơi diễn ra hoạt động giao dịch, nhưng nhà đầu tư không đặt lệnh trực tiếp tại đây mà thông qua công ty chứng khoán.

Câu 17:

Việc đăng ký lưu ký chứng khoán tại TTGDCK được thực hiện bởi

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Việc đăng ký lưu ký chứng khoán tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán (TTGDCK) là trách nhiệm của thành viên lưu ký. Thành viên lưu ký là các công ty chứng khoán hoặc ngân hàng thương mại được phép thực hiện dịch vụ lưu ký chứng khoán. Họ sẽ thay mặt khách hàng (người sở hữu chứng khoán) thực hiện việc đăng ký, lưu giữ, và chuyển giao chứng khoán.

Câu 18:

Nhà phát hành định phát hành hai loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời hạn 20 năm. Như vậy, nhà phát hành phải định mức lãi suất cho hai trái phiếu như thế nào

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Trái phiếu có thời hạn dài hơn thường có lãi suất cao hơn để bù đắp cho rủi ro lạm phát và rủi ro lãi suất tăng trong tương lai. Vì trái phiếu Y có thời hạn 20 năm, dài hơn nhiều so với trái phiếu X có thời hạn 5 năm, nhà phát hành thường phải định mức lãi suất cao hơn cho trái phiếu Y để thu hút nhà đầu tư. Do đó, lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y.

Câu 19:

Một cổ phiếu bán theo quyền mua cổ phiếu mới với giá 90.000đ/CP nhưng hiện nay giá trị thị trường là 100.000đ/CP Theo điều lệ của công ty cứ 05 cổ phiếu cũ được mua cổ phần mới Vậy giá của quyền là

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Giá trị lý thuyết của quyền mua cổ phiếu được tính như sau:

Giá trị quyền mua = (Giá thị trường của cổ phiếu - Giá thực hiện quyền mua) / Số lượng cổ phiếu cũ cần để mua 1 cổ phiếu mới

Trong trường hợp này:

* Giá thị trường của cổ phiếu = 100.000đ/CP
* Giá thực hiện quyền mua = 90.000đ/CP
* Số lượng cổ phiếu cũ cần để mua 1 cổ phiếu mới = 5

Vậy, Giá trị quyền mua = (100.000 - 90.000) / 5 = 10.000 / 5 = 2.000đ/quyền

Câu 20:

Quỹ đầu tư dạng mở là

Lời giải: