Yêu cầu nào KHÔNG phải là yêu cầu đối với việc cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán?

Đảm bảo tính an toàn, chính xác và cẩn thận

Không tiết lộ thông tin về tài khoản giao dịch của khách hàng

Quản lý tách biệt chứng khoán của mỗi khách hàng

Phải công khai thông tin khách hàng trên website công ty

Trả lời:

Đáp án đúng: D

Dịch vụ lưu ký chứng khoán yêu cầu tính bảo mật thông tin khách hàng. Việc công khai thông tin khách hàng trên website công ty là vi phạm nguyên tắc bảo mật và không được phép. Các yêu cầu khác như đảm bảo an toàn, chính xác, cẩn thận, và quản lý tách biệt chứng khoán của mỗi khách hàng là những yêu cầu bắt buộc đối với dịch vụ lưu ký chứng khoán.

1000+ câu hỏi trắc nghiệm Kinh doanh chứng khoán đáp án và lời giải minh họa - Phần 20

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 5:

Roadshow trong quá trình phát hành chứng khoán là gì?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Roadshow trong phát hành chứng khoán là hoạt động tổ chức các buổi hội thảo, gặp gỡ các nhà đầu tư tiềm năng để giới thiệu thông tin chi tiết về đợt phát hành chứng khoán sắp tới của công ty. Mục đích của roadshow là thu hút sự quan tâm của nhà đầu tư, cung cấp thông tin về công ty, tiềm năng tăng trưởng và các điều khoản của đợt phát hành, từ đó tăng khả năng thành công của đợt phát hành. Do đó, đáp án C là chính xác.

Câu 6:

Vai trò của bảo lãnh phát hành đối với tổ chức phát hành là gì?

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Vai trò của bảo lãnh phát hành đối với tổ chức phát hành bao gồm:

* Tư vấn tài chính: Tổ chức bảo lãnh có kinh nghiệm sẽ tư vấn cho tổ chức phát hành về cấu trúc phát hành, thời điểm phát hành, giá phát hành, và các điều khoản khác để đảm bảo phát hành thành công.
* Nâng cao khả năng thành công: Bằng cách cam kết mua số chứng khoán không bán được (trong trường hợp bảo lãnh chắc chắn) hoặc nỗ lực tối đa để bán chứng khoán (trong trường hợp bảo lãnh tốt nhất), tổ chức bảo lãnh giúp tăng khả năng phát hành thành công.
* Chia sẻ rủi ro: Trong trường hợp bảo lãnh chắc chắn, tổ chức bảo lãnh sẽ chịu rủi ro nếu không bán được chứng khoán đã mua.

Các lựa chọn A, B và C chỉ đề cập đến một khía cạnh nhỏ của vai trò bảo lãnh phát hành. Lựa chọn D bao gồm đầy đủ và chính xác các vai trò chính.

Câu 7:

Điều kiện nào sau đây KHÔNG thuộc nhóm nguyên tắc tài chính trong kinh doanh chứng khoán?

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Nguyên tắc tài chính trong kinh doanh chứng khoán bao gồm: có năng lực tài chính theo quy định pháp luật, thực hiện chế độ tài chính theo quy định nhà nước, và tách bạch tài sản của mình và khách hàng. Giao dịch trung thực, công bằng vì lợi ích khách hàng là một nguyên tắc về đạo đức nghề nghiệp và tuân thủ pháp luật trong kinh doanh chứng khoán, không phải là một nguyên tắc tài chính trực tiếp.

Câu 8:

Khi thực hiện bán cổ phần của doanh nghiệp nhà nước, cổ đông chiến lược được phép mua:

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Theo quy định hiện hành về bán cổ phần của doanh nghiệp nhà nước, cổ đông chiến lược được phép mua tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân.

Câu 9:

Tại một thời điểm nhất định, nếu tất cả các trái phiếu có thể chuyển đổi đều được trái chủ đổi thành cổ phiếu phổ thông thì:

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Khi trái phiếu chuyển đổi được chuyển đổi thành cổ phiếu phổ thông, điều này làm tăng số lượng cổ phiếu đang lưu hành. Tuy nhiên, nó cũng loại bỏ chi phí lãi vay liên quan đến trái phiếu, từ đó làm tăng thu nhập ròng. Ảnh hưởng đến EPS (Earnings Per Share - Lợi nhuận trên mỗi cổ phiếu) phụ thuộc vào việc liệu sự gia tăng trong thu nhập ròng có đủ lớn để bù đắp cho sự gia tăng trong số lượng cổ phiếu đang lưu hành hay không. Trong hầu hết các trường hợp, việc tăng số lượng cổ phiếu sẽ có tác động lớn hơn, dẫn đến EPS giảm.

Câu 10:

Đối với các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên thị trường chứng khoán, điều kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ được giảm nhẹ?

Lời giải: