Trong thời gian Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét đơn xin phép phát hành cổ phiếu và trái phiếu của công ty cổ phần, công ty không được phép thực hiện một số việc sau, ngoại trừ:
I. Cho công chúng biết ngày phát hành ra công chúng
II. Công ty tổ chức quảng cáo trực tiếp hay gián tiếp việc chào mời công chúng mua cổ phiếu hay trái phiếu.
III. Công ty sử dụng bản cáo bạch gửi lên Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để thăm dò thị trường.
IV. Công ty sử dụng các phương tiện thông tin đại chúng để thăm dò thị trường.
Trả lời:
Đáp án đúng: A
Trong thời gian Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xem xét đơn xin phép phát hành cổ phiếu và trái phiếu của công ty cổ phần, công ty bị hạn chế một số hoạt động để đảm bảo tính minh bạch và công bằng của quá trình phát hành.
- **I. Cho công chúng biết ngày phát hành ra công chúng:** Việc thông báo ngày phát hành ra công chúng là hoạt động được phép, thậm chí là cần thiết để thu hút sự quan tâm của nhà đầu tư.
- **II. Công ty tổ chức quảng cáo trực tiếp hay gián tiếp việc chào mời công chúng mua cổ phiếu hay trái phiếu:** Hành động này bị cấm để tránh tạo ra sự kỳ vọng quá mức hoặc thông tin sai lệch về cổ phiếu/trái phiếu.
- **III. Công ty sử dụng bản cáo bạch gửi lên Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để thăm dò thị trường:** Bản cáo bạch trong giai đoạn này chưa được UBCKNN phê duyệt, do đó việc sử dụng nó để thăm dò thị trường là không được phép, vì có thể chứa thông tin chưa chính thức hoặc có thể thay đổi.
- **IV. Công ty sử dụng các phương tiện thông tin đại chúng để thăm dò thị trường:** Tương tự như trên, việc thăm dò thị trường thông qua các phương tiện thông tin đại chúng cũng không được phép, vì có thể tạo ra những đồn đoán không chính xác.
Dựa trên phân tích trên, chỉ có hành động 'cho công chúng biết ngày phát hành ra công chúng' (I) là không bị cấm. Tuy nhiên, không có đáp án nào chỉ chứa I. Xem xét lại, việc thăm dò thị trường bằng bản cáo bạch (III) mặc dù không khuyến khích nhưng không hẳn là bị cấm hoàn toàn nếu chỉ dừng lại ở việc thu thập phản hồi nội bộ và không chào mời mua. Do đó, đáp án hợp lý nhất là A. Chỉ có III.
