Trong phiên giao dịch giá cổ phiếu X được xác định là 52.000 đồng. Như vậy lệnh bán nào sau đây chắc chắn sẽ được thực hiện?

Những cổ phiếu nào được tự do chuyển nhượng?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Cổ phiếu phổ thông là loại cổ phiếu mà người sở hữu có quyền tự do chuyển nhượng. Cổ phiếu ưu đãi cổ tức và cổ phiếu ưu đãi biểu quyết thường có những hạn chế nhất định về khả năng chuyển nhượng. Cổ phiếu quỹ là cổ phiếu do chính công ty phát hành mua lại và không được phép giao dịch tự do trên thị trường.

Câu 30:

Giả sử giá đóng cửa của chứng khoán A trong phiên giao dịch trước là 9.800 đồng, đơn vị yết giá là 100 đồng, biên độ giao động giá là 5%. Các mức giá mà nhà đất tư chứng khoán có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới?

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Giá tham chiếu là 9.800 đồng.
Biên độ giao động là 5% tương ứng với 9.800 * 5% = 490 đồng.
Giá tối đa = 9.800 + 490 = 10.290 đồng.
Giá tối thiểu = 9.800 - 490 = 9.310 đồng.
Đơn vị yết giá là 100 đồng, nên giá phải là bội số của 100.
Vậy các mức giá có thể đặt lệnh là: 9.300, 9.400,..., 10.200.
Trong các đáp án, đáp án B thỏa mãn điều kiện này, đồng thời nằm trong khoảng [9.310, 10.290].

Câu 31:

Những điều kiện cơ bán để được phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng, trong đó bao gồm?

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Điều kiện cơ bản để phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng (IPO) bao gồm: vốn điều lệ tối thiểu, kết quả kinh doanh có lãi trong thời gian quy định, và tỷ lệ cổ phần tối thiểu phải được bán cho một số lượng nhà đầu tư nhất định ngoài tổ chức phát hành, đồng thời cổ đông sáng lập phải nắm giữ một tỷ lệ cổ phần nhất định. Trong các phương án được đưa ra:

- A: Mức vốn điều lệ tối thiểu 30 tỷ đồng (theo quy định hiện hành), phương án A sai.
- B: Doanh nghiệp phải có ít nhất 2 năm liên tục liền trước năm đăng ký chào bán có lãi, phương án B đúng.
- C: Có ít nhất 20% số cổ phần có quyền biểu quyết của tổ chức phát hành phải được bán cho ít nhất 100 nhà đầu tư không phải là cổ đông lớn. Các cổ đông sáng lập phải cùng nhau nắm giữ ít nhất 20% vốn cổ phần của tổ chức phát hành, phương án C đúng.
- D: Không có quy định nào về việc giá trị cổ phiếu phát hành thêm bị giới hạn so với giá trị cổ phiếu đang lưu hành, phương án D sai.

Tuy nhiên, câu hỏi yêu cầu chọn MỘT đáp án đúng, và phương án B là khái quát và chính xác nhất về điều kiện cơ bản để IPO. Phương án C đúng nhưng chỉ đề cập đến một phần của điều kiện IPO.

Câu 32:

Công ty chứng khoán khống được làm gì?

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Theo quy định, công ty chứng khoán không được đầu tư vượt quá 15% tổng số chứng khoán đang lưu hành của một công ty niêm yết (điểm c khoản 3 điều 76 Luật Chứng khoán 2019). Do đó, đáp án C là đáp án đúng.

Câu 33:

Tại đại hội thường niên kỳ sắp tới bầu hội đồng quản trị, công ty CBS sẽ chọn 5 uỷ viên cho HĐQT. Một cổ đông có 200 phiếu bầu của công ty CBS và dự định bỏ phiếu trong kỳ đại hội này. Hỏi: Theo hệ thống bỏ phiếu quy định, số phiếu tối đa mà cổ đông này được quyền bỏ phiếu cho mỗi ứng cử viên là bao nhiêu?

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Cổ đông có 200 phiếu bầu và cần bầu 5 ủy viên HĐQT. Theo hệ thống bỏ phiếu dồn phiếu (cumulative voting), cổ đông có thể dồn toàn bộ số phiếu của mình cho một hoặc một số ứng cử viên nhất định. Số phiếu tối đa mà cổ đông này được quyền bỏ cho mỗi ứng cử viên là tổng số phiếu mà họ có, tức là 200 phiếu. Vậy đáp án đúng là C.

Câu 34:

Căn cứ vào sự luân chuyển của các nguồn vốn, TTCK chia làm?

Lời giải: