Trong khi thực hiện tự doanh, công ty chứng khoán phải tuân thủ các nguyên tắc sau:

I. Tách bạch tài khoản giữa công ty và khách hàng

II. Bình ổn thị trường

III. Tuân thủ về giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư

Trái phiếu dài hạn chịu ảnh hưởng lớn hơn từ biến động lãi suất so với trái phiếu ngắn hạn hoặc trung hạn. Điều này là do thời gian đáo hạn dài hơn, làm cho giá trị hiện tại của dòng tiền từ trái phiếu (coupon và mệnh giá) nhạy cảm hơn với sự thay đổi trong lãi suất chiết khấu. Khi lãi suất tăng, giá trái phiếu giảm và ngược lại. Cổ phiếu và cổ phiếu ưu đãi cũng chịu ảnh hưởng từ lãi suất, nhưng mức độ biến động thường ít hơn so với trái phiếu dài hạn.

Khi một công ty phá sản hoặc giải thể, thứ tự ưu tiên thanh toán được quy định như sau: Các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả (ví dụ: lương, nợ nhà cung cấp) sẽ được ưu tiên thanh toán trước. Sau đó, đến thuế, trái phiếu, cổ phiếu ưu đãi và cuối cùng là cổ phiếu phổ thông. Như vậy, người nắm giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả sau các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả, nhưng trước các cổ đông nắm giữ cổ phiếu.

Số tiền nhà đầu tư có sau khi trả phí môi giới là: 24.000.000 - (24.000.000 * 0,5%) = 23.880.000 (đồng).
Số cổ phiếu tối đa nhà đầu tư có thể mua là: 23.880.000 / 23.800 = 1003,36 cổ phiếu. Vì chỉ mua được số lượng cổ phiếu nguyên nên số cổ phiếu tối đa mua được là 1003 cổ phiếu.

Theo quy định của pháp luật Việt Nam, việc phát hành cổ phiếu ra công chúng phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) cấp phép. Việc cấp phép này đảm bảo rằng đợt phát hành đáp ứng các tiêu chuẩn và quy định pháp lý, bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư.