Trong khi th c hi n nghi p v t doanh. C ự ệ ệ ụ ự ông ty chứng khoán phải tuân thủ các nguyên tắc nghề

nghiệp sau.

I. Tách bạch tài khoản của công ty với tài khoản của khách hàng và ưu tiên khách hàng.

II. Bình ổn thị trường

III. Tuân thủ về giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư.

Cổ phiếu ưu đãi dự phần (hay còn gọi là cổ phiếu ưu đãi tham gia) là loại cổ phiếu mà ngoài cổ tức cố định, cổ đông còn được chia thêm một phần lợi nhuận còn lại của công ty sau khi đã trả hết cổ tức cho cổ phiếu phổ thông. Do đó, cổ đông sở hữu cổ phiếu ưu đãi dự phần có thể nhận cổ tức nhiều hơn tỷ lệ cổ tức được xác định ban đầu nếu công ty hoạt động hiệu quả và có lợi nhuận cao.

Khi công ty phát hành thêm cổ phiếu để huy động vốn, có hai hình thức chào bán chính có thể áp dụng:

• Chào bán sơ cấp (Primary Offering): Đây là hình thức công ty phát hành cổ phiếu mới trực tiếp cho nhà đầu tư. Số tiền thu được từ đợt chào bán này sẽ thuộc về công ty và được sử dụng cho các mục đích hoạt động kinh doanh hoặc đầu tư của công ty.


• Chào bán IPO (Initial Public Offering): Đây là hình thức chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng, biến một công ty tư nhân thành công ty đại chúng niêm yết trên thị trường chứng khoán. IPO cũng là một dạng của chào bán sơ cấp.

Chào bán thứ cấp (Secondary Offering) là khi các cổ đông hiện hữu (ví dụ: các nhà đầu tư lớn, quỹ đầu tư) bán lại cổ phiếu của họ trên thị trường, và số tiền thu được thuộc về các cổ đông này, không phải công ty.

Vì vậy, khi công ty phát hành thêm cổ phiếu để huy động vốn, nó có thể là chào bán sơ cấp hoặc chào bán IPO (nếu đây là lần đầu công ty chào bán cổ phiếu ra công chúng). Do đó, đáp án D. Cả a và c đều đúng là chính xác nhất.

Số lượng cổ phiếu mà khách hàng nhận được là: 100 * 30% = 30 cổ phiếu.

Tổng số cổ phiếu sau khi công ty trả cổ tức là: 10 000 + (10 000 * 30%) = 10 000 + 3 000 = 13 000 cổ phiếu.

Tổng số cổ phiếu khách hàng sở hữu sau khi nhận cổ tức là: 100 + 30 = 130 cổ phiếu.

Tỷ lệ sở hữu cổ phần của khách hàng sau khi nhận cổ tức là: (130 / 13 000) * 100% = 1%