Tiêu chuẩn bản chất đạo đức nghề nghiệp của nhân viên môi giới chứng khoán bao gồm?

Có trình độ năng lực;

Làm việc có tiêu chuẩn tay nghề;

Có đạo đức tốt;

Tất cả đáp án trên

Trả lời:

Đáp án đúng: D

Tiêu chuẩn bản chất đạo đức nghề nghiệp của nhân viên môi giới chứng khoán bao gồm cả trình độ năng lực, tiêu chuẩn tay nghề và đạo đức tốt. Vì vậy, đáp án D (Tất cả đáp án trên) là đáp án chính xác nhất.

2000+ Câu trắc nghiệm Thị trường chứng khoán có đáp án theo cổ phiếu và chỉ số - Phần 19

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 28:

Biên độ giao động cho phép trên thị trường chứng khoán Việt Nam là bao nhiêu?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Biên độ giao động cho phép trên thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay là +-7%. Điều này có nghĩa là giá cổ phiếu có thể tăng hoặc giảm tối đa 7% so với giá tham chiếu trong một ngày giao dịch.

Câu 29:

Tại sở giao địch, trong phiên giao dịch sau khi tập hợp được các lệnh mua và bán cổ phiếu X nhận thấy như sau:

- Ở mức giá 275 có: khối lượng đặt mua là 720 cổ phiếu, và khối lượng đặt là bán 1.560 cổ phiếu;

- Ở mức giá 274 có: khối lượng đặt mua là 900 cổ phiếu, và khối lượng đặt là bán 1 440 cổ phiếu;

- Ở mức giá 273 có: Khối lượng đặt mua là 1200 cổ phiếu, và khối lượng đặt mua là bán 1300 cổ phiếu;

- Ở mức giá 272 có: Khối lượng đặt mua là 1400 cổ phiếu, và khối lượng đặt là bán 640 cổ phiếu.

Vậy giá được xác định cho phiên giao dịch này của cổ phiếu X sẽ là?

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Giá được xác định trong phiên giao dịch là mức giá mà tại đó khối lượng giao dịch khớp lệnh là lớn nhất. Để xác định giá này, ta cần xem xét sự chênh lệch giữa khối lượng mua và bán ở mỗi mức giá:

Ở mức giá 275: Chênh lệch = 1560 - 720 = 840
Ở mức giá 274: Chênh lệch = 1440 - 900 = 540
Ở mức giá 273: Chênh lệch = 1300 - 1200 = 100
Ở mức giá 272: Chênh lệch = 1400 - 640 = 760

Giá khớp lệnh là giá mà tại đó tổng khối lượng giao dịch được thực hiện là lớn nhất. Trong trường hợp này, ta cần tìm mức giá mà tại đó, sau khi khớp lệnh, vẫn còn dư mua hoặc dư bán ít nhất, hoặc cân bằng nhất. Xét các mức giá:

Giá 273: Có thể khớp hết 1200 lệnh mua và 1200 lệnh bán, còn dư 100 lệnh bán

Vậy giá được xác định cho phiên giao dịch này của cổ phiếu X là 273.

Câu 30:

Theo pháp luật Việt Nam các tổ chức được phép phát hành cổ phiếu?

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Theo Luật Doanh nghiệp của Việt Nam, chỉ có công ty cổ phần mới có quyền phát hành cổ phiếu để huy động vốn. Doanh nghiệp nhà nước chỉ phát hành cổ phiếu khi thực hiện cổ phần hóa. Vì vậy, đáp án C là đáp án đầy đủ và chính xác nhất.

Câu 31:

Khi thanh lý công ty, người giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả?

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Khi công ty thanh lý tài sản, thứ tự ưu tiên thanh toán nợ thường như sau:

1. Chi phí thanh lý.
2. Lương của nhân viên.
3. Thuế.
4. Các khoản nợ có bảo đảm (ví dụ: các khoản vay ngân hàng có tài sản thế chấp).
5. Các khoản nợ không có bảo đảm (ví dụ: các khoản phải trả cho nhà cung cấp).
6. Trái phiếu.
7. Cổ phiếu ưu đãi.
8. Cổ phiếu phổ thông.

Do đó, người giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả sau các khoản vay ngân hàng và các khoản phải trả.

Câu 32:

Chức năng của thị trường chứng khoán thứ cấp là?

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Thị trường chứng khoán thứ cấp là nơi diễn ra việc mua đi bán lại các chứng khoán đã được phát hành trên thị trường sơ cấp. Chức năng chính của nó là tạo tính thanh khoản cho các chứng khoán này, giúp nhà đầu tư có thể dễ dàng chuyển đổi chứng khoán thành tiền mặt và ngược lại. Điều này góp phần điều hòa vốn trong nền kinh tế, đảm bảo vốn được luân chuyển từ người có vốn sang người cần vốn một cách hiệu quả.

Câu 33:

Kể từ ngày giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng có hiệu lực, tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối chứng khoán trong thời hạn?

Lời giải: