Quy định về vốn khả dụng của Công ty Chứng khoán với tỷ lệ là?
A.
5%
B.
6%
C.
8%
D.
10%
Trả lời:
Đáp án đúng: C
Theo quy định hiện hành, tỷ lệ vốn khả dụng tối thiểu của công ty chứng khoán là 6%. Điều này có nghĩa là vốn khả dụng của công ty chứng khoán phải luôn lớn hơn hoặc bằng 6% tổng nợ phải trả.
Tổ chức phát hành có thể bị đình chỉ giấy phép phát hành trong các trường hợp sau: không thực hiện việc bổ sung, sửa đổi hồ sơ xin phép phát hành theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; tài sản của tổ chức phát hành bị tổn thất, bị phong tỏa, bị tịch thu với tỷ lệ đáng kể (hơn 10% giá trị cổ phiếu/trái phiếu được phép phát hành); hoặc tổ chức phát hành vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, gây thiệt hại nghiêm trọng cho nhà đầu tư. Vì vậy, đáp án D (Tất cả đáp án trên) là đáp án chính xác.
Cổ phiếu ưu đãi biểu quyết có đặc điểm là cho phép người sở hữu nó có số phiếu biểu quyết nhiều hơn so với cổ phiếu phổ thông. Tuy nhiên, theo quy định của Luật Doanh nghiệp, cổ phiếu ưu đãi biểu quyết không được phép chuyển nhượng cho người khác, trừ trường hợp chuyển nhượng theo bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật hoặc thừa kế. Các loại cổ phiếu còn lại (cổ phiếu phổ thông và cổ phiếu ưu đãi cổ tức) đều được phép chuyển nhượng.
Nghĩa vụ cơ bản của công ty có chứng khoán phát hành ra công chúng bao gồm việc công bố thông tin chính xác, trung thực một cách thường xuyên (ví dụ: báo cáo tài chính hàng quý, hàng năm) và bất thường (ví dụ: các sự kiện trọng đại ảnh hưởng đến hoạt động kinh doanh). Điều này giúp đảm bảo tính minh bạch và giúp nhà đầu tư đưa ra quyết định đầu tư sáng suốt.
Thị trường chứng khoán sơ cấp là nơi phát hành các chứng khoán mới. Do đó, nó có các vai trò sau: - Tập trung vốn: Huy động vốn từ các nhà đầu tư để cung cấp cho các tổ chức phát hành. - Luân chuyển vốn: Chuyển vốn từ những người có vốn sang những người cần vốn. - Điều hòa vốn: Tạo ra sự cân bằng giữa cung và cầu vốn. Vì vậy, đáp án đúng là D. Tất cả các câu trên.
