Quỹ đầu tư theo Nghị định 144 làI. Hình thành từ vốn góp của nhà đầu tưII. Được công ty quản lý quỹ quản lýIII. Dành tối thiểu 60% giá trị tài sản để đầu tư vào chứng khoánIV. Chỉ được đầu tư vào chứng khoán

Câu 16:

DNNN thực hiện bán đấu giá cổ phần lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua TTGDCK nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Theo quy định hiện hành, DNNN (Doanh nghiệp Nhà nước) thực hiện bán đấu giá cổ phần lần đầu ra công chúng (IPO) bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua Sở Giao dịch Chứng khoán (TTGDCK) nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị từ 10 tỷ đồng trở lên.

Câu 17:

Ý nghĩa của việc phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Việc phân biệt giữa phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng có ý nghĩa quan trọng trong việc xác định đối tượng và phạm vi cần quản lý của hoạt động phát hành chứng khoán. Phát hành riêng lẻ thường nhắm đến một số lượng nhỏ các nhà đầu tư tổ chức hoặc cá nhân có kinh nghiệm, trong khi phát hành ra công chúng hướng đến đông đảo công chúng. Do đó, quy trình quản lý, công bố thông tin và các yêu cầu pháp lý đối với hai hình thức này là khác nhau.

Câu 18:

Một cổ phiếu bán theo quyền mua cổ phiếu với giá 90.000đ/CP nhưng hiện nay giá thị trường là 100.000đ/CP Theo điều lệ của công ty cứ 06 cổ phiếu cũ được mua cổ phần mới Vậy giá quyền là

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Giá quyền mua cổ phiếu được tính bằng công thức: (Giá thị trường - Giá phát hành) / Số lượng cổ phiếu cũ để mua 1 cổ phiếu mới. Trong trường hợp này, giá thị trường là 100.000đ/CP, giá phát hành là 90.000đ/CP và cứ 6 cổ phiếu cũ được mua 1 cổ phiếu mới. Vậy giá quyền là (100.000 - 90.000) / 6 = 10.000 / 6 = 1.666,67đ. Tuy nhiên, do các đáp án đều là số tròn nghìn, và 1.666,67 gần với 2.000 nhất, ta chọn đáp án B. Tuy nhiên, cần lưu ý là không có đáp án chính xác tuyệt đối trong các lựa chọn đã cho.

Câu 19:

Ai trong số những người sau đây là chủ sở hữu công ty

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Chủ sở hữu công ty là những người có quyền sở hữu đối với tài sản và lợi nhuận của công ty. Trong các lựa chọn trên, cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường là những người có quyền này. Những người nắm giữ trái phiếu là chủ nợ của công ty, không phải chủ sở hữu. Cổ đông có giấy đảm bảo quyền mua cổ phần mới có quyền mua cổ phần trong tương lai, nhưng chưa phải là chủ sở hữu. Cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi có một số quyền ưu tiên so với cổ đông thường, nhưng quyền sở hữu của họ vẫn thấp hơn.

Câu 20:

Tại sở giao dịch, trong phiên giao dịch sau khi tập hợp được các lệnh mua và bán cổ phiếu X nhận thấy như sau:

Ở mức giá 275 có: khối lượng đặt mua là 720 cổ phiếu, khối lượng đặt bán là 1.560 cổ phiếu.

Ở mức giá 274 có: khối lượng đặt mua là 900 cổ phiếu, khối lượng đặt bán là 1.440 cổ phiếu.

Ở mức giá 273 có: khối lượng đặt mua là 1.200 cổ phiếu, khối lượng đặt bán là 1.300 cổ phiếu.

Ở mức giá 272 có: khối lượng đặt mua là 1.400 cổ phiếu, khối lượng đặt bán là 640 cổ phiếu.

Vậy giá được xác định cho phiên giao dịch này của cổ phiếu X sẽ là:

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Giá giao dịch được xác định là mức giá mà tại đó khối lượng giao dịch khớp lệnh là lớn nhất. Để tìm giá này, ta xét từng mức giá:

* Giá 275: Mua: 720, Bán: 1560. Khối lượng khớp tối đa là 720.
* Giá 274: Mua: 900, Bán: 1440. Khối lượng khớp tối đa là 900.
* Giá 273: Mua: 1200, Bán: 1300. Khối lượng khớp tối đa là 1200.
* Giá 272: Mua: 1400, Bán: 640. Khối lượng khớp tối đa là 640.

Trong các mức giá trên, mức giá 273 có khối lượng khớp lệnh lớn nhất (1200 cổ phiếu). Vì vậy, giá giao dịch được xác định là 273.

Câu 21:

Chức năng chính của nhà bảo lãnh phát hành là:

Lời giải: