Quản lý danh mục đầu tư là gì?

Kinh doanh chứng khoán bao gồm những hoạt động nào?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Kinh doanh chứng khoán là một lĩnh vực rộng lớn, bao gồm nhiều hoạt động khác nhau. Theo quy định của pháp luật chứng khoán Việt Nam, các hoạt động kinh doanh chứng khoán bao gồm: mua bán chứng khoán (môi giới, tự doanh), bảo lãnh phát hành chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán. Vì vậy, đáp án C là đáp án đầy đủ và chính xác nhất.

Câu 41:

Khi định giá trái phiếu tại thời điểm giữa kỳ trả lãi, khoản lãi lẻ được tính như thế nào?

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Công thức tính lãi lẻ (Accrued Interest) khi định giá trái phiếu giữa kỳ trả lãi là: Lãi lẻ = C x D/T, trong đó C là coupon (lãi suất coupon), D là số ngày từ ngày trả lãi gần nhất đến ngày định giá, và T là tổng số ngày giữa hai kỳ trả lãi. Do đó, đáp án A là chính xác.

Câu 42:

Các tổ chức nào sau đây KHÔNG phải là chủ thể kinh doanh chứng khoán?

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Chủ thể kinh doanh chứng khoán là các tổ chức tham gia vào các hoạt động liên quan đến chứng khoán như môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành, quản lý danh mục đầu tư,... Trong các phương án trên, công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ là các chủ thể kinh doanh chứng khoán. Công ty bảo hiểm và công ty sản xuất không trực tiếp tham gia vào các hoạt động kinh doanh chứng khoán, mà có thể là nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán. Tuy nhiên, câu hỏi yêu cầu tìm tổ chức KHÔNG phải là chủ thể kinh doanh chứng khoán, vì vậy cả công ty bảo hiểm và công ty sản xuất đều phù hợp. Tuy nhiên, trong bối cảnh thông thường, công ty sản xuất ít liên quan đến thị trường chứng khoán hơn so với công ty bảo hiểm (công ty bảo hiểm có thể đầu tư vào chứng khoán). Do đó, phương án công ty sản xuất phù hợp hơn.

Câu 43:

Khi nào giá trị hiện tại của vốn gốc Pn/(1+i)^n tiến về 0?

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Công thức giá trị hiện tại của vốn gốc là Pn/(1+i)^n. Khi n (số kỳ) tiến đến vô cực (∞), và i là một số dương (tỷ lệ chiết khấu), thì (1+i)^n cũng tiến đến vô cực. Do đó, Pn/(1+i)^n sẽ tiến về 0. Điều này có nghĩa là giá trị hiện tại của vốn gốc sẽ càng nhỏ khi thời gian nắm giữ càng dài, và tiến đến 0 khi thời gian nắm giữ tiến đến vô hạn.

Câu 44:

Quy trình phát hành chứng khoán ra công chúng bao gồm bao nhiêu bước?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Quy trình phát hành chứng khoán ra công chúng (IPO) thường bao gồm 9 bước chính: (1) Chuẩn bị hồ sơ chào bán, (2) Nộp hồ sơ lên UBCKNN, (3) UBCKNN thẩm định hồ sơ, (4) Sửa đổi, bổ sung hồ sơ (nếu có yêu cầu), (5) UBCKNN cấp giấy chứng nhận chào bán, (6) Tổ chức bảo lãnh phát hành (nếu có), (7) Công bố thông tin về đợt chào bán, (8) Thực hiện phân phối chứng khoán, (9) Báo cáo kết quả đợt chào bán.

Câu 45:

Nguyên tắc tài chính trong kinh doanh chứng khoán không bao gồm yếu tố nào?

Lời giải: