Phương thức bảo lãnh 'Cam kết chắc chắn' có nghĩa là gì?

A. TCBL cam kết sẽ cố gắng bán hết chứng khoán

B. TCBL cam kết mua toàn bộ chứng khoán dù có bán được hay không

C. TCBL chỉ bán một số lượng tối thiểu nhất định

D. TCBL sẽ huỷ bỏ đợt phát hành nếu không bán hết

Trả lời:

Đáp án đúng: B

Phương thức bảo lãnh 'Cam kết chắc chắn' (Firm Commitment) là phương thức mà tổ chức bảo lãnh cam kết mua toàn bộ số chứng khoán phát hành, bất kể họ có thể bán được hết cho công chúng hay không. Nếu không bán hết, tổ chức bảo lãnh sẽ phải tự giữ lại số chứng khoán còn lại. Điều này trái ngược với phương thức 'Cố gắng hết sức' (Best Efforts), nơi tổ chức bảo lãnh chỉ cam kết cố gắng bán chứng khoán. Vì vậy, đáp án B là chính xác nhất.

2000+ Câu trắc nghiệm Thị trường chứng khoán có đáp án theo cổ phiếu và chỉ số - Phần 1

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 40:

Có mấy phương pháp quản lý danh mục đầu tư trái phiếu?

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Có hai phương pháp quản lý danh mục đầu tư trái phiếu chính:

1. Quản lý thụ động: Phương pháp này tập trung vào việc sao chép hiệu suất của một chỉ số trái phiếu cụ thể, ví dụ như chỉ số trái phiếu chính phủ. Nhà đầu tư thụ động sẽ xây dựng danh mục đầu tư sao cho nó có đặc điểm tương tự như chỉ số mục tiêu, nhằm đạt được lợi nhuận tương đương với chỉ số đó.

2. Quản lý chủ động: Phương pháp này liên quan đến việc sử dụng các kỹ thuật phân tích và dự báo để xác định các cơ hội đầu tư vượt trội trên thị trường trái phiếu. Nhà quản lý chủ động sẽ cố gắng mua và bán trái phiếu một cách chiến lược để tạo ra lợi nhuận cao hơn so với chỉ số tham chiếu.

Vì vậy, đáp án đúng là A.

Câu 41:

Hoạt động bình ổn thị trường của tổ chức bảo lãnh được thực hiện như thế nào?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Hoạt động bình ổn thị trường của tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán nhằm mục đích hỗ trợ giá chứng khoán sau khi phát hành, ngăn chặn việc giá giảm quá sâu do áp lực bán ra lớn. Để làm được điều này, tổ chức bảo lãnh sẽ mua vào chứng khoán trên thị trường. Mục đích của việc mua vào này là để tạo ra lực cầu giả tạo, giữ giá chứng khoán ở mức hoặc gần với giá phát hành, hoặc giá dự kiến, chứ không phải mua với giá thấp hơn giá thị trường (A). Việc bán ra chứng khoán (B) sẽ càng làm giá giảm. Việc ngừng giao dịch (D) không phải là hoạt động bình ổn giá mà là biện pháp tạm thời trong trường hợp có biến động bất thường.

Câu 42:

Chiến lược đầu tư của công ty chứng khoán phụ thuộc vào những yếu tố nào?

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Chiến lược đầu tư của một công ty chứng khoán không chỉ phụ thuộc vào một yếu tố duy nhất mà là sự tổng hòa của nhiều yếu tố khác nhau:

* Thực trạng kinh tế: Tình hình kinh tế vĩ mô và vi mô có ảnh hưởng lớn đến thị trường chứng khoán và các quyết định đầu tư.
* Khả năng nắm bắt và xử lý thông tin: Việc thu thập, phân tích và đánh giá thông tin là yếu tố then chốt để đưa ra các quyết định đầu tư chính xác.
* Trình độ phân tích: Khả năng phân tích kỹ thuật, phân tích cơ bản và các phương pháp phân tích khác giúp đánh giá tiềm năng của các cơ hội đầu tư.
* Khả năng quản trị: Quản trị rủi ro, quản lý danh mục đầu tư và các hoạt động quản trị khác ảnh hưởng đến hiệu quả đầu tư.

Do đó, đáp án D là đáp án chính xác nhất vì nó bao gồm tất cả các yếu tố quan trọng ảnh hưởng đến chiến lược đầu tư của một công ty chứng khoán. Các đáp án A, B, và C chỉ đề cập đến một hoặc một vài yếu tố, do đó không đầy đủ.

Câu 43:

Phân tích kỹ thuật là gì?

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Phân tích kỹ thuật là phương pháp nghiên cứu biến động giá cả và khối lượng giao dịch trong quá khứ để dự đoán xu hướng giá trong tương lai. Nó không dựa trên báo cáo tài chính, tình hình kinh tế vĩ mô, hay các yếu tố cơ bản của doanh nghiệp.

Câu 44:

Giao dịch ký quỹ bao gồm những loại nào?

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Giao dịch ký quỹ (margin trading) cho phép nhà đầu tư vay tiền từ công ty chứng khoán để mua thêm chứng khoán. Có hai loại giao dịch ký quỹ phổ biến:

* Mua ký quỹ (Margin Buy): Nhà đầu tư vay tiền để mua chứng khoán, với kỳ vọng giá chứng khoán sẽ tăng.
* Bán khống (Short Selling): Nhà đầu tư vay chứng khoán để bán ra, với kỳ vọng giá chứng khoán sẽ giảm, sau đó mua lại chứng khoán với giá thấp hơn để trả lại và kiếm lời từ chênh lệch giá.

Vì vậy, đáp án chính xác là B. Mua ký quỹ và bán khống.

Câu 45:

Nhân tố nào sau đây không ảnh hưởng đến hoạt động kinh doanh chứng khoán?

Lời giải: