Nguyên tắc ưu tiên khách hàng trong hoạt động tự doanh của CTCK được hiểu như thế nào?

Lệnh giao dịch của công ty được ưu tiên xử lý trước

Lệnh giao dịch của khách hàng phải được ưu tiên xử lý trước lệnh tự doanh

Lệnh giao dịch được xử lý theo thứ tự thời gian

Không có quy định về thứ tự ưu tiên xử lý lệnh

Trả lời:

Đáp án đúng: B

Nguyên tắc ưu tiên khách hàng trong hoạt động tự doanh của công ty chứng khoán (CTCK) quy định rằng lệnh giao dịch của khách hàng phải được ưu tiên xử lý trước lệnh tự doanh của chính CTCK đó. Điều này nhằm đảm bảo tính công bằng và bảo vệ quyền lợi của khách hàng, tránh trường hợp CTCK lợi dụng thông tin hoặc vị thế của mình để thực hiện giao dịch có lợi cho bản thân trước, gây thiệt hại cho khách hàng.

1000+ câu hỏi trắc nghiệm Kinh doanh chứng khoán đáp án và lời giải minh họa - Phần 2

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 3:

Khi nào chỉ số niềm tin được xem là dấu hiệu của xu thế giá lên?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Chỉ số niềm tin thường được xem là dấu hiệu của xu thế giá lên khi nhà đầu tư chấp nhận rủi ro cao hơn để tìm kiếm lợi nhuận lớn hơn. Điều này thể hiện qua việc họ sẵn sàng đầu tư vào các tài sản rủi ro hơn như trái phiếu chất lượng thấp (junk bonds). Khi nhà đầu tư tự tin vào thị trường và kỳ vọng giá sẽ tăng, họ sẽ ít quan tâm đến rủi ro vỡ nợ của trái phiếu chất lượng thấp và sẵn sàng mua chúng, đẩy giá lên và thu hẹp chênh lệch lợi suất so với trái phiếu chính phủ. Các lựa chọn khác không phản ánh trực tiếp hoặc ngược lại với tâm lý chấp nhận rủi ro trong một thị trường tăng giá.

Câu 4:

Phương pháp chọn nhóm mẫu trong quản lý danh mục đầu tư thụ động có ưu điểm và nhược điểm gì?

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Phương pháp chọn nhóm mẫu (sampling) trong quản lý danh mục đầu tư thụ động nhằm mục đích mô phỏng hiệu suất của chỉ số chuẩn bằng cách đầu tư vào một tập hợp con các chứng khoán trong chỉ số đó. Ưu điểm chính của phương pháp này là giảm chi phí giao dịch so với việc sao chép toàn bộ chỉ số (full replication), vì chỉ cần mua và theo dõi một số lượng nhỏ chứng khoán. Tuy nhiên, nhược điểm là lợi suất của danh mục đầu tư mẫu có thể không hoàn toàn khớp với lợi suất của chỉ số chuẩn do sai lệch trong thành phần và tỷ trọng. Do đó, đáp án B là chính xác nhất.

Câu 5:

Hoa hồng bảo lãnh bao gồm những phần nào?

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Hoa hồng bảo lãnh thường bao gồm phí quản lý (phí duy trì bảo lãnh) và phí bảo lãnh (phí trả cho việc cung cấp bảo lãnh). Phí nhượng bán không phải là một phần của hoa hồng bảo lãnh.

Câu 6:

Trong chiến lược đầu tư thụ động, hiệu quả đầu tư dựa vào yếu tố nào?

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Chiến lược đầu tư thụ động tập trung vào việc xây dựng một danh mục đầu tư đa dạng và duy trì nó theo thời gian, sao cho danh mục này phản ánh hiệu suất của một chỉ số thị trường cụ thể (ví dụ: VN-Index). Mục tiêu là đạt được lợi nhuận tương đương với thị trường chứ không phải vượt trội hơn. Do đó, hiệu quả đầu tư thụ động phụ thuộc vào việc đa dạng hóa danh mục đầu tư để giảm thiểu rủi ro, chứ không phải dự báo thị trường, thay đổi cơ cấu danh mục liên tục, hay tìm kiếm chứng khoán bị định giá sai.

Câu 7:

Sự phát triển của thị trường chứng khoán được xem xét qua những khía cạnh nào?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Sự phát triển của thị trường chứng khoán cần được xem xét trên cả hai khía cạnh chính: cung và cầu trên thị trường, phản ánh sự quan tâm và giao dịch của nhà đầu tư, và cơ sở hạ tầng thị trường, bao gồm các yếu tố như hệ thống giao dịch, quy định pháp lý, và các tổ chức trung gian. Nếu chỉ xem xét một trong hai yếu tố này, chúng ta sẽ không có cái nhìn toàn diện về sự phát triển của thị trường.

Câu 8:

Ba thông tin cơ bản cần thiết cho phân tích kỹ thuật là gì?

Lời giải: