JavaScript is required

Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được phép?

A.

Cùng làm việc hoặc góp vốn vào hai hoặc nhiều công ty chứng khoán

B.

Cho mượn giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán

C.

Tham gia các hoạt động kinh doanh chứng khoán

D.

Làm giám đốc, thành viên hội đồng quản trị hoặc cổ đông sở hữu trên 5% cổ phiếu có quyền biểu quyết của 1 tổ chức phát hành.

Trả lời:

Đáp án đúng: C


Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được phép tham gia các hoạt động kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật. Các hành vi như cùng làm việc hoặc góp vốn vào nhiều công ty chứng khoán, cho mượn giấy phép hành nghề, hoặc làm giám đốc/thành viên HĐQT/cổ đông lớn của tổ chức phát hành có thể gây ra xung đột lợi ích và vi phạm quy định về đạo đức nghề nghiệp và tính độc lập trong hoạt động kinh doanh chứng khoán.

Câu hỏi liên quan