JavaScript is required

Người có giấy phép kinh doanh hành nghề chứng khoán không được phép?

A.

Cùng làm việc hoặc góp vốn vào 2 hay nhiều công ty chứng khoán

B.

Làm giám đốc một tổ chức niêm yết

C.

Tham gia kinh doanh hoạt động chứng khoán

D.

Cho mượn giấy phép hành nghề

Trả lời:

Đáp án đúng: D


Người có giấy phép kinh doanh hành nghề chứng khoán không được cho mượn giấy phép hành nghề. Đây là hành vi vi phạm pháp luật, có thể dẫn đến việc thu hồi giấy phép và các hình thức xử phạt khác. Các hành vi khác như cùng làm việc hoặc góp vốn vào nhiều công ty chứng khoán (trong một số giới hạn nhất định), làm giám đốc một tổ chức niêm yết (nếu không có xung đột lợi ích), hoặc tham gia kinh doanh hoạt động chứng khoán (đương nhiên) đều có thể được cho phép tùy thuộc vào các quy định cụ thể.

Câu hỏi liên quan