Năng lực của chủ thể kinh doanh chứng khoán cần đáp ứng yêu cầu nào?

Chỉ cần có vốn lớn

Chỉ cần có kinh nghiệm lâu năm

Có kỹ năng phân tích tốt và hiểu biết về lĩnh vực hành nghề

Chỉ cần có bằng cấp chuyên môn

Trả lời:

Đáp án đúng: C

Chủ thể kinh doanh chứng khoán cần có kỹ năng phân tích tốt để đánh giá thị trường, các cơ hội đầu tư và rủi ro liên quan. Đồng thời, họ cần hiểu biết sâu rộng về lĩnh vực hành nghề, bao gồm các quy định pháp luật, nghiệp vụ chứng khoán và các sản phẩm tài chính. Các yếu tố khác như vốn lớn, kinh nghiệm lâu năm hay bằng cấp chuyên môn chỉ là điều kiện cần, nhưng chưa đủ để đảm bảo năng lực hoạt động hiệu quả và tuân thủ quy định.

2000+ Câu trắc nghiệm Thị trường chứng khoán có đáp án theo cổ phiếu và chỉ số - Phần 33

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 44:

Công thức tính chỉ số ROE là gì?

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Chỉ số ROE (Return on Equity) là tỷ suất lợi nhuận trên vốn chủ sở hữu. Nó cho biết một đồng vốn chủ sở hữu tạo ra bao nhiêu đồng lợi nhuận sau thuế. Công thức tính ROE là: Lợi nhuận sau thuế / Tổng vốn chủ sở hữu bình quân.

Câu 45:

Việc kiểm tra và điều chỉnh sai sót của bản danh mục giao dịch được thực hiện vào ngày nào?

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Việc kiểm tra và điều chỉnh sai sót của bản danh mục giao dịch thường được thực hiện vào ngày T+1, tức là một ngày làm việc sau ngày giao dịch (ngày T). Điều này cho phép các bên liên quan rà soát và đảm bảo tính chính xác của thông tin giao dịch trước khi chuyển sang các bước thanh toán và chuyển giao tiếp theo.

Câu 46:

Nguyên tắc nào sau đây KHÔNG đúng trong quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán cho khách hàng?

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Câu hỏi yêu cầu tìm nguyên tắc KHÔNG đúng trong quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán. Theo quy định, mỗi khách hàng chỉ được phép mở một tài khoản lưu ký chứng khoán tại một công ty chứng khoán. Các phương án còn lại đều là các nguyên tắc đúng trong quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán, nhằm bảo vệ quyền lợi của khách hàng.

Câu 47:

Tái cân bằng danh mục đầu tư là gì?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Tái cân bằng danh mục đầu tư là việc điều chỉnh lại tỷ lệ phân bổ tài sản trong danh mục đầu tư để đưa danh mục trở về trạng thái phù hợp với mục tiêu đầu tư ban đầu và mức độ chấp nhận rủi ro của nhà đầu tư. Quá trình này có thể bao gồm việc mua thêm hoặc bán bớt các loại tài sản khác nhau để đạt được tỷ lệ mong muốn. Do đó, đáp án C là chính xác nhất.

Câu 48:

Khi phá sản, giải thể công ty, người nắm giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Khi công ty phá sản hoặc giải thể, thứ tự ưu tiên thanh toán như sau: 1. Các chi phí phá sản. 2. Lương của nhân viên. 3. Thuế. 4. Các khoản vay có bảo đảm (ví dụ: thế chấp). 5. Các khoản vay không bảo đảm (ví dụ: trái phiếu). 6. Cổ phiếu ưu đãi. 7. Cổ phiếu phổ thông. Như vậy, người nắm giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả sau các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả khác.

Câu 49:

Phương pháp P/E là gì?

Lời giải: