Khi mua bán chứng khoán trên thị trường thứ cấp, bộ phận tự doanh phải thực hiện theo những phương thức nào?

Chỉ giao dịch theo phương thức khớp lệnh

Chỉ giao dịch theo phương thức thỏa thuận

Chỉ giao dịch theo phương thức khớp giá trên sàn OTC

Giao dịch theo phương thức khớp lệnh, thỏa thuận hoặc khớp giá trên sàn OTC

Trả lời:

Đáp án đúng:

Thị trường thứ cấp là nơi các chứng khoán đã được phát hành được mua đi bán lại. Bộ phận tự doanh của các công ty chứng khoán khi tham gia mua bán trên thị trường này có thể thực hiện giao dịch theo nhiều phương thức khác nhau như khớp lệnh (đặt lệnh mua/bán và hệ thống tự động khớp khi có lệnh đối ứng phù hợp), thỏa thuận (tự thỏa thuận giá cả, số lượng với đối tác) hoặc khớp giá trên sàn OTC (Over-The-Counter - thị trường phi tập trung). Vì vậy, đáp án D là chính xác nhất.

1000+ câu hỏi trắc nghiệm Kinh doanh chứng khoán đáp án và lời giải minh họa - Phần 17

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 2:

Chiến lược hoán đổi lợi suất đơn thuần trong quản lý chủ động là gì?

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Chiến lược hoán đổi lợi suất đơn thuần (pure yield pickup swap) là một chiến lược đầu tư chủ động, trong đó nhà đầu tư chuyển đổi giữa các trái phiếu có cùng thời gian đáo hạn nhưng khác nhau về coupon (lãi suất). Mục tiêu là tăng thu nhập hiện tại bằng cách chuyển từ trái phiếu có coupon thấp sang trái phiếu có coupon cao hơn, kỳ vọng rằng sự chênh lệch giá giữa chúng là không đáng kể. Vì vậy, đáp án chính xác là chuyển đổi giữa các trái phiếu có cùng thời gian đáo hạn, vì câu hỏi đề cập đến việc "hoán đổi lợi suất đơn thuần" nên mục tiêu là tối đa hóa lợi suất hiện tại mà không thay đổi đáng kể rủi ro về thời gian đáo hạn.

Câu 3:

Công thức tính chỉ số ROE là gì?

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Chỉ số ROE (Return on Equity) là tỷ suất lợi nhuận trên vốn chủ sở hữu. Nó cho biết một đồng vốn chủ sở hữu tạo ra bao nhiêu đồng lợi nhuận sau thuế. Công thức tính ROE là: Lợi nhuận sau thuế / Tổng vốn chủ sở hữu bình quân.

Câu 4:

Phát hành đặc quyền mua trước (Rights offering) nhằm mục đích gì?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Phát hành đặc quyền mua trước (Rights offering) là một phương pháp tăng vốn trong đó công ty cho phép các cổ đông hiện hữu quyền mua thêm cổ phiếu mới theo tỷ lệ sở hữu của họ. Mục đích chính là để bảo vệ tỷ lệ sở hữu hiện tại của các cổ đông, tránh bị pha loãng khi công ty phát hành thêm cổ phiếu cho người ngoài. Do đó, đáp án C là chính xác.

Câu 5:

Các tổ chức nào sau đây KHÔNG phải là chủ thể kinh doanh chứng khoán?

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ là các tổ chức tham gia trực tiếp vào thị trường chứng khoán với vai trò là trung gian hoặc quản lý đầu tư. Trong khi đó, công ty bảo hiểm và công ty sản xuất có thể tham gia thị trường chứng khoán với vai trò là nhà đầu tư, nhưng bản thân chúng không phải là chủ thể kinh doanh chứng khoán theo nghĩa trực tiếp như hai loại hình tổ chức trên.

Câu 6:

Thời hạn cuối cùng để công ty chứng khoán huy động tiền vào tài khoản để chuẩn bị thanh toán là khi nào?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Thời hạn cuối cùng để công ty chứng khoán huy động tiền vào tài khoản để chuẩn bị thanh toán là trước 10h ngày T+3. Đây là quy định về thời gian thanh toán giao dịch chứng khoán, đảm bảo các giao dịch được thực hiện đúng hạn và hiệu quả.

Câu 7:

Đạo đức nghề nghiệp được thể hiện qua mấy khía cạnh?

Lời giải: