Để mở tài khoản lưu ký, khách hàng cần thực hiện những thủ tục gì?

Chỉ cần đăng ký thông tin cá nhân

Ký hợp đồng lưu ký chứng khoán

Nộp phí lưu ký trước

Phải có giấy giới thiệu của công ty chứng khoán khác

Trả lời:

Đáp án đúng: B

Để mở tài khoản lưu ký chứng khoán, khách hàng cần ký hợp đồng lưu ký chứng khoán với công ty chứng khoán. Hợp đồng này quy định quyền và nghĩa vụ của cả hai bên trong việc lưu giữ, bảo quản và chuyển giao chứng khoán. Các thủ tục khác như đăng ký thông tin cá nhân là bước chuẩn bị, còn việc nộp phí lưu ký thường diễn ra sau khi tài khoản đã được mở. Giấy giới thiệu của công ty chứng khoán khác không phải là yêu cầu bắt buộc.

2000+ Câu trắc nghiệm Thị trường chứng khoán có đáp án theo cổ phiếu và chỉ số - Phần 34

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 50:

Công ty cổ phần là doanh nghiệp trong đó

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Công ty cổ phần là loại hình doanh nghiệp mà vốn điều lệ được chia thành nhiều phần bằng nhau gọi là cổ phần.

a. Cổ đông chỉ chịu trách nhiệm về các khoản nợ và nghĩa vụ tài sản khác của công ty trong phạm vi số vốn đã góp vào công ty. Điều này có nghĩa là trách nhiệm của họ là hữu hạn.
b. Cổ đông có quyền tự do chuyển nhượng cổ phần của mình cho người khác, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác (ví dụ: cổ phần ưu đãi biểu quyết).
c. Luật không hạn chế số lượng cổ đông tối đa của công ty cổ phần. Trên thực tế, công ty cổ phần có thể có rất nhiều cổ đông.

Vì vậy, phương án a là chính xác nhất trong các lựa chọn đã cho.

Câu 1:

Nhà phát hành định phát hành 2 loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời

hạn 20 năm. Như vậy, nhà phát hành phải định mức lãi suất cho 2 trái phiếu trên như thế nào?

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Trái phiếu có thời hạn dài hơn thường có lãi suất cao hơn để bù đắp cho nhà đầu tư về rủi ro lạm phát và rủi ro lãi suất tăng trong tương lai. Do đó, trái phiếu Y có thời hạn 20 năm sẽ có lãi suất cao hơn so với trái phiếu X có thời hạn 5 năm.

* Rủi ro lạm phát: Lạm phát làm giảm giá trị thực của tiền tệ. Với trái phiếu dài hạn, nhà đầu tư phải đối mặt với rủi ro lạm phát cao hơn vì giá trị tiền của họ có thể bị xói mòn đáng kể trong suốt thời gian đầu tư.
* Rủi ro lãi suất: Lãi suất thị trường có thể tăng lên trong tương lai. Nếu lãi suất tăng, giá trị của trái phiếu hiện tại (đặc biệt là trái phiếu dài hạn) sẽ giảm xuống để trở nên hấp dẫn hơn so với các trái phiếu mới phát hành với lãi suất cao hơn.

Vì vậy, đáp án C là chính xác.

Câu 2:

Lệnh dùng để bán được đưa ra

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Lệnh bán (sell order) có thể được đặt ở nhiều mức giá khác nhau so với giá thị trường hiện hành, tùy thuộc vào chiến lược giao dịch của nhà đầu tư.

A. Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành: Đây là lệnh bán giới hạn (limit sell order). Nhà đầu tư đặt lệnh bán ở một mức giá cao hơn giá thị trường hiện tại và lệnh chỉ được thực hiện khi giá thị trường đạt đến hoặc vượt qua mức giá này.
B. Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành: Đây là lệnh dừng bán (stop-loss order) hoặc lệnh thị trường (market order). Lệnh dừng bán được kích hoạt khi giá thị trường giảm xuống một mức giá nhất định, sau đó lệnh sẽ được thực hiện như một lệnh thị trường. Lệnh thị trường được thực hiện ngay lập tức ở mức giá tốt nhất hiện có trên thị trường.
C. Hoặc cao hơn hoặc thấp hơn giá thị trường hiện hành: Câu trả lời này bao quát cả hai trường hợp A và B, và do đó là câu trả lời tổng quát và chính xác nhất.
D. Ngay tại giá trị trường hiện hành: Đây là lệnh thị trường (market order).

Vì câu C bao quát tất cả các khả năng nên nó là đáp án đúng nhất.

Câu 3:

Sở giao dịch chứng khoán là:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Sở giao dịch chứng khoán là một thị trường giao dịch chứng khoán tập trung, nơi các giao dịch mua bán chứng khoán được thực hiện thông qua một hệ thống giao dịch chính thức. Nó cũng là một phần quan trọng của thị trường chứng khoán thứ cấp, nơi các chứng khoán đã được phát hành được giao dịch giữa các nhà đầu tư. Do đó, đáp án D (Cả a & c) là đáp án chính xác nhất.

Câu 4:

Theo luật pháp Việt Nam các tổ chức được phát hành cổ phiếu là:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Theo Luật Doanh nghiệp Việt Nam, chỉ có công ty cổ phần (CP) mới có quyền phát hành cổ phiếu để huy động vốn. Doanh nghiệp nhà nước chỉ được phát hành cổ phiếu khi thực hiện cổ phần hóa. Vì vậy, đáp án chính xác nhất là sự kết hợp của cả hai.

Câu 5:

Chỉ số bình quân DowJones bao gồm:

I. 30 cổ phiếu của ngành công nghiệp.

II. 20 cổ phiếu của ngành giao thông vận tải

III. 15 cổ phiếu của ngành dịch vụ công cộng

IV. 20 cổ phiếu của ngành nông nghiệp

Lời giải: