Đạo đức nghề nghiệp trong hoạt động kinh doanh chứng khoán được hiểu là gì?

Là việc tuân thủ các quy định pháp luật về chứng khoán

Là việc đảm bảo lợi nhuận tối đa cho công ty chứng khoán

Là tập hợp các chuẩn mực hành vi, cách cư xử nhằm bảo vệ và tăng cường vai trò, tính tin cậy của nghề

Là việc đặt lợi ích của nhà đầu tư lên hàng đầu

Trả lời:

Đáp án đúng: C

Đạo đức nghề nghiệp trong kinh doanh chứng khoán bao gồm các chuẩn mực hành vi và cách cư xử nhằm bảo vệ và tăng cường vai trò, tính tin cậy của nghề. Điều này đảm bảo sự công bằng, minh bạch và trách nhiệm trong các hoạt động liên quan đến chứng khoán. Các lựa chọn khác như tuân thủ pháp luật (A), đảm bảo lợi nhuận tối đa (B) hoặc đặt lợi ích nhà đầu tư lên hàng đầu (D) là những khía cạnh quan trọng nhưng không bao hàm đầy đủ ý nghĩa của đạo đức nghề nghiệp nói chung.

1000+ câu hỏi trắc nghiệm Kinh doanh chứng khoán đáp án và lời giải minh họa - Phần 12

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 11:

Hiện nay trên thế giới tồn tại mấy mô hình tổ chức của công ty chứng khoán?

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Hiện nay trên thế giới tồn tại 3 mô hình tổ chức công ty chứng khoán phổ biến, đó là:

1. Mô hình công ty chứng khoán độc lập.
2. Mô hình công ty chứng khoán trực thuộc ngân hàng.
3. Mô hình công ty chứng khoán trực thuộc tập đoàn tài chính.

Câu 12:

Bộ phận nào sau đây có trách nhiệm xử lý các lệnh mua bán và ghi chép chính xác việc thực hiện các lệnh?

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Bộ phận thực hiện lệnh (Back Office/Operations) có trách nhiệm xử lý các lệnh mua bán, đảm bảo các giao dịch được thực hiện chính xác và hiệu quả. Bộ phận này cũng chịu trách nhiệm ghi chép đầy đủ và chính xác các thông tin liên quan đến việc thực hiện các lệnh, bao gồm thời gian thực hiện, giá giao dịch, số lượng chứng khoán, và các chi phí liên quan.

Câu 13:

Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm các mục đích ngoại trừ

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Chính phủ phát hành trái phiếu chủ yếu để bù đắp thâm hụt ngân sách, tài trợ cho các công trình công cộng, và điều tiết tiền tệ. Việc giúp đỡ trực tiếp các công ty thường không phải là mục đích chính của việc phát hành trái phiếu chính phủ. Các công ty thường tìm kiếm nguồn vốn thông qua các kênh khác như phát hành cổ phiếu, vay ngân hàng, hoặc phát hành trái phiếu doanh nghiệp.

Câu 14:

Nếu giá tham chiếu của cổ phiếu GMD đang ở mức 50.500đ với biên độ dao động 5% thì theo quy định của Việt Nam, nhà đầu tư có thể đặt được mức giá

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Giá tham chiếu của cổ phiếu GMD là 50.500đ, biên độ dao động 5%. Mức giá tối đa = Giá tham chiếu + (Giá tham chiếu * Biên độ dao động) = 50.500 + (50.500 * 5%) = 50.500 + 2.525 = 53.025 đồng. Vì vậy, nhà đầu tư có thể đặt mức giá tối đa là 53.025 đồng. Trong các đáp án được đưa ra, đáp án C (53.100 đồng) là đáp án gần đúng nhất và nằm trong biên độ cho phép.

Câu 15:

Người sở hữu cổ phần phổ thông

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Cổ phần phổ thông cho phép người sở hữu có quyền biểu quyết trong các quyết định của công ty, bao gồm việc bầu Hội đồng quản trị. Các quyền khác liên quan đến cổ phần phổ thông bao gồm quyền được chia cổ tức (tùy thuộc vào kết quả kinh doanh của công ty), quyền được nhận phần tài sản còn lại sau khi công ty thanh lý.

Câu 16:

Một trái phiếu có mệnh giá 10.000 USD, thời hạn 2 năm, lãi suất 5%/năm. Nếu lãi suất yêu cầu là 10%/năm thì giá của trái phiếu sẽ là:

Lời giải: