Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán phải đảm bảo điều gì?
Trả lời:
Đáp án đúng: D
Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán cần đảm bảo sự tách biệt giữa các hoạt động khác nhau để tránh xung đột lợi ích và đảm bảo tính minh bạch. Cụ thể:
* **Tách biệt giữa hoạt động kinh doanh của chủ sở hữu công ty chứng khoán với hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán:** Điều này đảm bảo rằng tài sản và lợi ích của chủ sở hữu không ảnh hưởng đến hoạt động hàng ngày của công ty và ngược lại.
* **Tách biệt hoạt động môi giới với hoạt động tự doanh:** Hoạt động môi giới là việc công ty chứng khoán thực hiện giao dịch cho khách hàng, trong khi hoạt động tự doanh là công ty tự mua bán chứng khoán cho chính mình. Việc tách biệt này tránh việc công ty lợi dụng thông tin từ khách hàng để tự doanh, gây thiệt hại cho khách hàng.
* **Tách biệt hoạt động tự doanh với hoạt động quản lý danh mục đầu tư:** Hoạt động quản lý danh mục đầu tư là việc công ty quản lý tài sản của khách hàng. Việc tách biệt này đảm bảo rằng công ty không sử dụng thông tin hoặc tài sản của khách hàng để phục vụ cho hoạt động tự doanh của mình.
Vì vậy, đáp án đúng là tất cả các điều trên.
