Chức năng bình ổn thị trường của CTCK được quy định như thế nào?

Là quy định bắt buộc trong hệ thống pháp luật

Là nguyên tắc nghề nghiệp do Hiệp hội chứng khoán đặt ra

Là quy định tự nguyện của các CTCK

Không có quy định cụ thể

Trả lời:

Đáp án đúng: B

Chức năng bình ổn thị trường của CTCK không phải là quy định bắt buộc trong hệ thống pháp luật, cũng không phải là nguyên tắc nghề nghiệp do Hiệp hội chứng khoán đặt ra, và cũng không hẳn là một quy định tự nguyện hoàn toàn của các CTCK. Thực tế, không có quy định cụ thể nào bắt buộc các CTCK phải thực hiện chức năng bình ổn thị trường. Tuy nhiên, trong một số trường hợp, CTCK có thể tham gia vào hoạt động bình ổn thị trường theo yêu cầu của cơ quan quản lý hoặc khi thực hiện các nghiệp vụ như bảo lãnh phát hành.

2000+ Câu trắc nghiệm Thị trường chứng khoán có đáp án theo cổ phiếu và chỉ số - Phần 21

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 44:

Mệnh giá trái phiếu phát hành ra công chúng ở Việt Nam là:

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Theo quy định hiện hành về phát hành trái phiếu doanh nghiệp ra công chúng tại Việt Nam, mệnh giá trái phiếu thường được quy định là tối thiểu 100.000 đồng và là bội số của 100.000 đồng. Điều này giúp đảm bảo tính thanh khoản và khả năng tiếp cận của trái phiếu đối với nhiều đối tượng nhà đầu tư khác nhau.

Câu 45:

Phương thức bảo lãnh dự phòng thường được áp dụng trong trường hợp nào?

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Phương thức bảo lãnh dự phòng (standby underwriting) thường được áp dụng khi công ty đại chúng phát hành thêm cổ phiếu thông qua quyền mua trước cho cổ đông hiện hữu. Trong trường hợp này, công ty bảo lãnh phát hành cam kết mua số cổ phiếu mà cổ đông hiện hữu không thực hiện quyền mua, đảm bảo công ty phát hành thu đủ số vốn cần thiết. Các phương án còn lại không phù hợp vì bảo lãnh dự phòng không liên quan trực tiếp đến phát hành cổ phiếu lần đầu (IPO) hay phát hành trái phiếu.

Câu 46:

Tốc độ tăng trưởng (growth rate) được tính bằng công thức nào?

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Công thức tính tốc độ tăng trưởng bền vững (sustainable growth rate) là: Tốc độ tăng trưởng = Tỉ lệ thu nhập giữ lại (Retention Ratio) * ROE (Return on Equity). Trong đó, tỉ lệ thu nhập giữ lại thể hiện phần trăm lợi nhuận sau thuế mà công ty giữ lại để tái đầu tư. ROE là tỷ suất lợi nhuận trên vốn chủ sở hữu, cho biết khả năng sinh lời từ vốn chủ sở hữu của công ty. Vì vậy, đáp án đúng là B.

Câu 47:

Ưu tiên trong giao dịch chứng khoán treo phương thức khớp lệnh ở thị trường chứng khoán Việt Nam là:

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Trong giao dịch chứng khoán tại Việt Nam, khi các lệnh chờ khớp (treo) được đưa vào hệ thống, thứ tự ưu tiên khớp lệnh được xác định dựa trên hai yếu tố chính: giá và thời gian.

Ưu tiên về giá:

Lệnh mua với giá cao hơn sẽ được ưu tiên khớp trước.

Lệnh bán với giá thấp hơn sẽ được ưu tiên khớp trước.

Ưu tiên về thời gian: Nếu có nhiều lệnh mua cùng mức giá hoặc nhiều lệnh bán cùng mức giá, lệnh nào được nhập vào hệ thống trước sẽ được ưu tiên khớp trước.

Vì vậy, cả giá và thời gian đều là những yếu tố quan trọng trong việc xác định thứ tự ưu tiên khớp lệnh.

Câu 48:

Một trái phiếu có mệnh giá 1.000 USD, có lãi suất danh nghĩa là 8%/năm, đang được bán với giá 950 USD. Lãi suất hiện hành của trái phiếu này là:

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Lãi suất hiện hành (Current yield) được tính bằng cách lấy lãi suất coupon hàng năm chia cho giá thị trường hiện tại của trái phiếu. Trong trường hợp này, lãi suất coupon hàng năm là 8% của mệnh giá 1.000 USD, tức là 80 USD. Giá thị trường hiện tại là 950 USD. Vậy, lãi suất hiện hành là 80 USD / 950 USD = 0,0842 hay 8,42%.

Câu 49:

Những tổ chức được phép làm đại lý phát hành chứng khoán.

Lời giải: