Các tổ chức tham gia hoạt động trực tiếp trên thị trường chứng khoán tập trung là

Các nhà đầu tư cá thể

Các công ty chứng khoán

Các ngân hàng thương mại được UBCKNN cấp phép hoạt động

Cả B và C

Trả lời:

Đáp án đúng: D

Các tổ chức được phép tham gia hoạt động trực tiếp trên thị trường chứng khoán tập trung bao gồm các công ty chứng khoán và các ngân hàng thương mại được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cấp phép hoạt động. Các nhà đầu tư cá thể thường phải thông qua các công ty chứng khoán để thực hiện giao dịch. Do đó, đáp án chính xác là cả B và C.

1000+ câu hỏi trắc nghiệm Kinh doanh chứng khoán đáp án và lời giải minh họa - Phần 9

50 câu hỏi 60 phút

Bắt đầu thi

Câu hỏi liên quan

Câu 29:

Một trong các điều kiện nào dưới đây chưa phải là điều kiện tối thiểu của việc phát hành chứng khoán lần đầu ra công chúng ở Việt Nam?

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Câu hỏi yêu cầu xác định điều kiện *chưa* phải là điều kiện tối thiểu để phát hành chứng khoán lần đầu ra công chúng (IPO) ở Việt Nam.

* Phương án A: Mức vốn điều lệ tối thiểu là 10 tỷ VND: Đây là một điều kiện tối thiểu theo quy định của pháp luật Việt Nam.
* Phương án B: Kinh doanh có lãi trong năm gần nhất: Đây *không* phải là một điều kiện bắt buộc. Mặc dù có lợi nhuận thường là một điểm cộng, nhưng không có quy định nào yêu cầu công ty phải có lãi trong năm gần nhất để IPO.
* Phương án C: Đội ngũ lãnh đạo của công ty có năng lực quản lý tốt: Đây là một điều kiện *cần* nhưng khó định lượng và đánh giá một cách chính xác. Thường được xem xét trong quá trình thẩm định hồ sơ IPO, nhưng không phải là một con số cụ thể như vốn điều lệ.
* Phương án D: Tối thiểu 20% vốn cổ phần phát hành ra công chúng: Đây là một điều kiện tối thiểu khác theo quy định của pháp luật.

Vậy, phương án B là đáp án đúng vì đây không phải là điều kiện tối thiểu bắt buộc theo luật định.

Câu 30:

Những chứng khoán nào được phép niêm yết tại Trung tâm giao dịch?

Lời giải:

Đáp án đúng: D

Theo quy định, tại Trung tâm giao dịch chứng khoán (nay là Sở Giao dịch Chứng khoán), các chứng khoán được phép niêm yết bao gồm: Trái phiếu Chính phủ và chứng khoán của các doanh nghiệp đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cấp giấy phép phát hành ra công chúng. Cổ phiếu của các doanh nghiệp thực hiện cổ phần hóa cũng có thể được niêm yết nếu đáp ứng các điều kiện niêm yết chung và được UBCKNN chấp thuận.

Câu 31:

Trật tự ưu tiên lệnh theo phương thức khớp lệnh là:

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Trong phương thức khớp lệnh, trật tự ưu tiên thường được xác định dựa trên giá (ưu tiên giá tốt nhất cho người mua và người bán), sau đó đến thời gian (ưu tiên lệnh được nhập trước). Số lượng thường không phải là yếu tố ưu tiên hàng đầu trong trật tự khớp lệnh, mà là yếu tố được xem xét sau khi giá và thời gian đã được xác định. Do đó, đáp án C là chính xác.

Câu 32:

IPO (Initial Public Offering) nghĩa là chào bán chứng khoán

Lời giải:

Đáp án đúng: D

IPO (Initial Public Offering) là việc một công ty lần đầu tiên chào bán cổ phiếu ra công chúng. Mục đích của IPO là huy động vốn từ các nhà đầu tư để phục vụ cho các hoạt động kinh doanh của công ty. Vì vậy, đáp án chính xác là "Chào bán lần đầu ra công chúng". Các đáp án khác không chính xác vì: Thị trường sơ cấp là nơi các chứng khoán mới được phát hành lần đầu, thị trường thứ cấp là nơi các chứng khoán đã được phát hành được giao dịch giữa các nhà đầu tư, và chào bán riêng lẻ là hình thức chào bán chứng khoán cho một số lượng hạn chế các nhà đầu tư.

Câu 33:

Căn cứ vào sự luân chuyển của các nguồn vốn, TTCK chia làm

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Thị trường chứng khoán (TTCK) dựa vào sự luân chuyển vốn được chia thành thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp:

* Thị trường sơ cấp: Là nơi các chứng khoán mới được phát hành lần đầu ra công chúng. Nguồn vốn từ nhà đầu tư chảy trực tiếp vào doanh nghiệp hoặc tổ chức phát hành.
* Thị trường thứ cấp: Là nơi các chứng khoán đã được phát hành ở thị trường sơ cấp được mua đi bán lại giữa các nhà đầu tư. Thị trường này không tạo thêm vốn cho doanh nghiệp, mà tạo tính thanh khoản cho chứng khoán.

Các phân loại khác như thị trường nợ/vốn hoặc thị trường tập trung/phi tập trung dựa trên các tiêu chí khác, không phải sự luân chuyển vốn.

Câu 34:

Hình thức chào bán mà trong đó có nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành cho dù họ có thể bán hết hay không, được gọi là:

Lời giải: