Các câu nào sau đây không đúng với chính quyền?

Quy trình giao dịch của Sở GD CK là?

I. Khách hàng đặt lệnh

II. Công ty CK nhận và kiểm tra lệnh

III. Lệnh đăng ký tại quầy giao dịch hoặc máy chủ

IV. Lệnh được chuyển đến Sở giao dịch.

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Quy trình giao dịch chứng khoán tại Sở Giao dịch Chứng khoán (SGDCK) diễn ra theo trình tự sau:

1. Khách hàng đặt lệnh (I): Nhà đầu tư đưa ra yêu cầu mua hoặc bán chứng khoán.
2. Công ty chứng khoán (CK) nhận và kiểm tra lệnh (II): Công ty CK tiếp nhận lệnh từ khách hàng, kiểm tra tính hợp lệ của lệnh (ví dụ: số dư tài khoản, mã chứng khoán).
3. Lệnh được chuyển đến Sở giao dịch (IV): Sau khi kiểm tra, lệnh được chuyển đến hệ thống giao dịch của SGDCK.
4. Lệnh đăng ký tại quầy giao dịch hoặc máy chủ (III): Lệnh được nhập vào hệ thống và chờ khớp lệnh.

Vậy đáp án đúng là B: I, II, IV và III.

Câu 35:

Giả sử tỷ lệ ký quỹ khi giao dịch trên tài khoản bảo chứng là 60%. Một khách hàng mua 1000 cổ phiếu của công ty MNF với giá 50.000 đồng/cổ phiếu, khách hàng trả 30 triệu đồng (60%) và vay công ty môi giới 20 triệu đồng (40%). Lượng chứng khoán tối đa mà khách hàng có thể mua trên tài khoản là bao nhiêu? Biết: Sức mua = (Giá trị chứng khoán vượt tỷ lệ ký quỹ) : (Tỷ lệ ký quỹ)

Lời giải:

Đáp án đúng: C

Giá trị chứng khoán vượt tỷ lệ ký quỹ = 30.000.000 - (60% * 50.000.000) = 30.000.000 - 30.000.000 = 0
Sức mua = 0: 60% = 0. Như vậy, lượng chứng khoán tối đa khách hàng có thể mua thêm là 0 đồng. Tuy nhiên, câu hỏi này có vẻ như đang kiểm tra về sức mua ban đầu sau khi giao dịch đã thực hiện, vì vậy ta sẽ tính sức mua dựa trên phần vốn tự có vượt quá yêu cầu ký quỹ ban đầu.

Trong trường hợp này, sau khi mua cổ phiếu, khách hàng không có thêm sức mua nào vì số tiền đã dùng vừa đủ tỷ lệ ký quỹ.

Tuy nhiên, nếu đề bài hỏi "Sức mua hiện tại của khách hàng là bao nhiêu?", ta sẽ tính như sau:
Sức mua = (Giá trị tài sản ròng - Giá trị ký quỹ tối thiểu) / Tỷ lệ ký quỹ
Giá trị tài sản ròng = 50.000.000
Giá trị ký quỹ tối thiểu = 60% * 50.000.000 = 30.000.000
Sức mua = (50.000.000 - 30.000.000) / 0.6 = 20.000.000 / 0.6 = 33.333.333,33 đồng

Vì các đáp án đều không chính xác nếu theo cách hiểu thông thường (khách hàng không có thêm sức mua sau giao dịch), nên chúng ta chọn đáp án gần đúng nhất, giả sử câu hỏi có ý kiểm tra về sức mua ban đầu.

Câu 36:

Nếu căn cứ vào quá trình luân chuyển của hàng hoá được giao dịch trên thị trường, thị trường chứng khoán được chia làm?

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Thị trường chứng khoán, dựa vào quá trình luân chuyển hàng hóa (chứng khoán), được chia thành thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp. Thị trường sơ cấp là nơi chứng khoán mới được phát hành lần đầu, còn thị trường thứ cấp là nơi các chứng khoán đã phát hành được giao dịch giữa các nhà đầu tư.

Câu 37:

Sở giao dịch chứng khoán Tokyo được gọi tắt là?

Lời giải:

Đáp án đúng: B

Sở Giao dịch Chứng khoán Tokyo (Tokyo Stock Exchange) được viết tắt là TSE.

Câu 38:

Điểm giống nhau giữa hợp đồng kỳ hạn và hợp đồng tương lai là thời điểm kí kết hợp đồng và thời điểm thanh toán hợp đồng là khác nhau.

Lời giải:

Đáp án đúng: A

Hợp đồng kỳ hạn và hợp đồng tương lai đều là các thỏa thuận mua bán tài sản vào một thời điểm xác định trong tương lai. Điểm giống nhau cơ bản là thời điểm ký kết hợp đồng khác với thời điểm thanh toán (giao nhận) tài sản. Vì vậy, khẳng định trên là đúng.

Câu 39:

Các chứng khoán được niêm yết giao dịch trên thị trường chứng khoán tập trung thường là chứng khoán của các công ty lớn, có danh tiếng, đáp ứng các yêu cầu về định tính và định lượng.

Lời giải: