Bản sao kê giao dịch thường được lập thành 2 liên: một liên giao cho khách hàng và một liên lưu tại ngân hàng hoặc tổ chức tài chính để phục vụ mục đích đối chiếu và quản lý.
Hiện nay, trên thế giới tồn tại 3 mô hình tổ chức công ty chứng khoán phổ biến, bao gồm:
1. Mô hình công ty chứng khoán độc lập: Công ty chỉ thực hiện một hoặc một vài nghiệp vụ chứng khoán. 2. Mô hình công ty chứng khoán tổng hợp: Công ty thực hiện đầy đủ các nghiệp vụ chứng khoán. 3. Mô hình tập đoàn tài chính: Công ty chứng khoán là một bộ phận của tập đoàn tài chính lớn, cung cấp các dịch vụ tài chính đa dạng.
Chào bán chứng khoán ra công chúng (IPO) theo quy định của pháp luật Việt Nam phải đáp ứng đồng thời hai điều kiện cơ bản: chào bán cho ít nhất 100 nhà đầu tư không phải là tổ chức phát hành và chào bán chứng khoán có thể chuyển nhượng được. Do đó, đáp án d (Cả a và b) là đáp án chính xác.
Số cổ phần mới mà khách hàng nhận được là: 100 * 30% = 30 cổ phần. Tổng số cổ phần sau khi nhận cổ tức là: 10.000 + (10.000 * 30%) = 10.000 + 3.000 = 13.000 cổ phần. Tổng số cổ phần khách hàng sở hữu sau khi nhận cổ tức là: 100 + 30 = 130 cổ phần. Tỷ lệ sở hữu của khách hàng sau khi nhận cổ tức là: (130/13.000) * 100% = 1%. Vậy đáp án đúng là a. 1%.
Đơn vị yết giá là mức thay đổi giá tối thiểu của một cổ phiếu khi giao dịch. Theo quy định hiện hành của Việt Nam, đối với cổ phiếu có giá từ 50.000 đồng đến 99.500 đồng, đơn vị yết giá là 100 đồng.
Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) là nơi diễn ra hoạt động giao dịch của cả chứng khoán đã niêm yết và chứng khoán chưa niêm yết (UPCoM). Vì vậy, đáp án c là chính xác nhất.
